一、部门基本情况

（一）部门概况

1.主要职能

（1）贯彻实施国家国内外贸易和国际经济合作的发展战略、方针、政策。落实市委、市政府关于内外贸易、国际经济合作和外商投资的工作部署。负责拟定我市内外贸易、国际经济合作和外商投资的相关政策和具体实施办法。

（2）负责推进流通产业结构调整，指导流通企业改革、商贸服务业发展，提出促进商贸中小企业发展的政策建议。负责推动流通标准和连锁经营、商业特许经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展。

（3）推进城乡商品市场体系规划和建设。贯彻落实促进现代物流产业发展的重大决策部署、发展战略和政策，推进现代物流产业重大项目建设及重点工作落实。

（4）承担牵头协调整顿和规范市场经济秩序工作的职责。推动商务领域信用建设，指导商务信用销售。按照有关规定对特殊流通行业进行监督管理。

（5）负责检测分析市场运行和商品供求状况，进行预测预警和信息引导。按照有关规定对成品油流通进行监督管理。

（6）推进进出口贸易标准化工作，依法监督技术引进、设备进口、国家限制出口技术工作。负责两用物项技术(包括敏感物项和易制毒化学品等)的进出口管理。

（7）牵头拟定服务贸易发展规划并开展有关工作，推动全市服务贸易发展。

（8）承担组织协调全市反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易有关工作的职责。

（9）分析、研究全市外商投资情况。参与组织、安排、推动招商引资和投资促进工作。指导和管理外商投资项目合同、章程的核准工作。指导监督外商投资企业执行有关法律、法规、合同情况并协调解决有关问题。指导边境经济合作区业务工作。负责外资统计工作。

（10）负责管理全市境外投资、对外援助、边境经合、替代种植等对外经济合作业务，并进行宏观指导、协调服务和监督检查。统筹协调对外经济技术合作发展工作，负责项目实施和监督管理。全面监测分析对外经济技术合作项目运行情况并进行绩效评价，推动双边经贸合作。管理我市对外劳务合作相关工作。

（11）归口管理商务涉外工作。参与外国政府、国际组织商务代表团及重要外商的外事接待工作。

（12）会同有关部门编制和申报口岸和通道的开放和建设规划。指导协调口岸和通道建设，负责推进口岸“大通关”工作。推进口岸通关便利化，参加与邻国的会谈、会晤，协调处置口岸重大突发事件工作。

（13）指导电子商务、数字商务工作，分析研判电子商务、数字商务发展状况，提出电子商务、数字商务发展规划。

（14）承办市委、市人民政府交办的其他事项。

2.组织机构及人员情况、公务车辆情况

下设职能科室为：办公室、组织人事科、规划财务科、对外贸易科、外资外经科、市场体系建设科、商贸服务管理科、口岸管理科、机关党总支。核定保山市商务局（保山市人民政府口岸办公室）行政编制编制17人，工勤编制3人，核定云南贸易促进保山分会事业编制6人。2019年末现有在职35人（其中：行政人员26人，工勤人员3人，事业人员6人）；2019年末现有离休干部2人、退休干部18人；实有车辆2辆。

（二）部门绩效目标的设立情况

根据《保山市商务局2018年工作总结和2019年工作要点》，保山市商务局2019年部门绩效目标如下：

（一）落实各项政策促进内贸增长。一是确保社消及批零住餐各项指标圆满完成。二是切实加强加油站建设管理。三是积极推进市场体系建设。完成社会消费品零售总额增长12%以上；批、零、住、餐支撑GDP的4项指标分别增长12%、15%、15%、17%。

（二）继续推动外贸进出口提质增效。一是完善部门协作机制。二是切实抓好外贸政策落实。三是继续优化外贸商品结构。四是发展壮大服务贸易。五是调配优化外贸方式。六是组织办好各类展销会。完成外贸进出口增长15%以上，

（三）加快推进电子商务及跨境电子商务发展。一是继续加强人才培训工作，整合培训资源。二是进一步加强各部门的通力合作，增强各部门发展电商的合力。三是继续降低物流成本，不断增加农产品有效供给。四是加强品牌培育，推进产品的标准化、规模化、品牌化体系建设。五是营造氛围，进一步强化宣传引导工作。六是加强业务指导，做好服务体系后续工作。七是抓好跨境电商工作，促进外贸转型升级。八是继续抓好电商扶贫工作。完成电子商务交易额完成80亿元以上，同比增长30%以上

（四）积极推进口岸通关便利化和口岸对外开放。一是高位推动申报腾冲机场航空口岸对外开放。二是加大口岸联检设施建设力度。三是奋力提升口岸营商环境。四是做大边民互市、打造口岸经济区。五是以“五跨”为抓手，全力推进我市对外开放。六是继续推进产品通关行活动，狠抓能力提升。七是做好国际贸易“单一窗口”标准版新功能推广应用。八是协调龙陵县木城通道入驻。完成边民互市贸易增长20%以上，口岸流量增长15%以上。

（五）继续夯实对外交流合作基础。一是加快境外投资项目备案进度。二是加快替代新项目储备工作。三是加大替代农产品返销进口配额指标争取力度。四是加强境内外舆论引导和宣传工作。五是引导和服务境外园区项目申报。六是做好对外援助。完成实际利用外资增长10%以上。

（六）社会公众和服务对象对商务整体支出满意度达到85%以上。

（三）部门整体收支情况

1.部门预算批复情况：2019年部门预算总收入1552.93万元，其中：本年收入1133.44万元，上年结转收入419.49万元；2019年部门预算总支出1552.93万元，其中：基本支出506.44万元，项目支出627万元，2018年项目结转419.49万元。

2.年底收入情况：2019年全年收入共计1944.74万元，其中：财政拨款1705.51万元，2018年调整后结转项目支出239.23万元。

3.年度支出情况：2019年全年支出共计1379.65万元，其中：基本支出687.76万元，项目支出691.89万元。

4.年末结转情况：2019年年末结转项目资金565.08万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

除遵守《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《行政单位财务规则》等国家法律法规外，并结合单位具体工作实际情况，制定并实施了《保山市商务局工作制度》，实行制度管人、管事、管权，制度涉及机关财务管理等内部管理方方面面的40多项制度，其中包括《保山市商务局机关财务管理办法》、《保山市商务局固定资产管理办法》、《保山市商务局政府采购管理制度》、《保山市商务局预算管理办法》、《保山市商务局合同管理制度》等，并有效执行，切实加强了机关作风建设，同时对加强单位预算管理、规范财务行为完成单位主要职责和促进商务事业发展提供了保障。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制。通过绩效评价，评价整体财政支出资金安排的科学性、合理性和资金使用的合规合法性及其成效，完善项目管理办法，有效提高资金管理水平和使用效益，并为确定以后年度的支出预算提供依据。

（二）自评指标体系

评价指标体系设计分一级、二级、三级指标和各三级指标解释、评价分值、指标说明等，具体详见部门整体支出绩效自评表。

（三）自评组织过程

1．前期准备。根据《保山市财政局关于2020年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2020〕95号）文件要求，我局高度重视、认真落实，为加强我单位预算绩效管理，不断提高财政资金配置和使用效益，成立了绩效自评工作领导小组，由局领导任组长，各科室人员为成员，领导小组下设办公室在局财务科。

2．组织实施。我单位按照文件要求，以绩效考核的各项文件精神为指导，一是由相关业务科室负责，听取相关人员情况介绍，实施前期调研工作，充分了解评价资金的有关情况；二是由相关业务科室负责，收集查阅与评价项目有关的政策及相关资料；三是由相关业务科室负责，根据了解到的情况和收据到的资料，并结合实际情况，组织好绩效自评工作。

3．实施评价。一是相关业务科室人员在财务人员的全力配合下，根据自评方案对所掌握的有关资料进行分类、整理和分析；二是根据部门预期绩效目标设定的情况，审查有关对应的业务资料。根据部门预算安排情况，审查有关对应的收支财务资料；三是根据业务资料、财务资料，按照自评方案对履职效益或质量做出评判；四是对照评价指标体系与标准，通过分析相关评价资料，对部门整体绩效情况进行综合性评判；五是形成评价结论并撰写自评报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

1.目标设定情况分析。

根据单位职能职责、《保山市财政局关于2020年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2020〕95号）等资料分析。

（1）绩效目标合理性分析。

设立的整体绩效目标依据充分，符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划，所提交文件、材料符合相关要求，事前经过集体决策等程序。

（2）绩效指标明确性分析。

2019年部门整体绩效目标已细化分解为具体的工作任务；通过清晰、可衡量的指标值予以体现；与部门年度的任务数或计划数相对应。

2．预算配置情况分析。

根据《保山市财政局关于2019年部门预算的批复》(保财外金﹝2019﹞3号)、2019年度及2018年度部门决算报表会计账簿、凭证等资料计算分析。

（1）在职人员控制情况分析。根据保山市机构编制委员会与我局核对核定保山市商务局（保山市人民政府口岸办公室）行政编制编制17人，工勤编制3人，核定云南贸易促进保山分会事业编制6人。2019年末现有在职35人（其中：行政人员26人，工勤人员3人，事业人员6人）；2019年末现有离休干部2人、退休干部18人；实有车辆2辆。“在职人员控制率”为74.29%。

（2）“三公经费”变动情况分析。2019年度市商务局“三公经费”支出29.46万元，比上年20.85万元，增加8.61万元，比上年增加41.29%，其中公务用车运行维护费11.30万元、公务接待费9.19万元，因公出国(境)8.97万元。

（3）重点支出安排情况分析。2018年度重点项目支出总额为1430.21万元，2019年度项目支出总额为691.90万元。

（二）过程情况分析

1．预算执行情况分析。根据《保山市财政局关于2019年部门预算的批复》(保财外金﹝2019﹞3号)。2019年部门决算、会计账簿、记账凭证等资料核对、计算分析：

（1）预算完成情况及分析。2019年年初预算收入数1552.93万元，调整追加391.81万元，决算数1944.74万元。

（2）预算调整情况分析。2019年度，部门财政年初预算资金1552.93万元，调整追加391.81万元，调整后预算资金1944.74万元，预算调整率为20.15%，均通过财政预算调整。

（3）支付进度情况分析。

2019年度，部门财政预算资金1944.74万元，支出预算数1379.65万元，支付进度率70.94%。

（4）结转结余变动情况分析。

2019年度部门结转资金565.08万元，支出预算数1379.65万元，结转率为40.96%。上年度结转资金总额为419.49万元。结转结余率为25.76%。

（6）公用经费控制情况分析。

2019年度年初日常公用经费预算金额为68.53万元，公用经费决算总额为66.62万元，公用经费控制率为97.21%。

（7）“三公经费”控制情况分析。

2019年度“三公经费”预算金额为24万元，“三公经费”决算总额为29.46万元。“三公经费”控制率为122.75%。

（8）政府采购执行情况分析。

2018年度政府采购预算支出金额为22万元，2019年政府采购实际支出15.15万元，政府采购节约率41.94%。

2．预算管理情况分析。

根据《2019年度部门决算报表》及机关制定的各项管理制度、管理办法、公开信息资料、会计凭证、账本等资料，进行检查、核对、分析计算：

（1）管理制度健全性分析。

保山市商务局遵守国家法律、法规、规章制度文件外，制定并执行了《保山市商务局机关财务管理办法》、《保山市商务局固定资产管理办法》、《保山市商务局政府采购管理制度》、《保山市商务局预算管理办法》、《保山市商务局合同管理制度》等内部管理方方面面的40多项制度，等管理制度，相关管理制度合法、合规、完整并得到有效执行。

（2）资金使用合规性分析。

我单位严格执行省、市资金管理相关规定，项目的重大开支经过党组会研究，资金使用符合部门预算批复，未发现截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

（3）预决算信息公开性分析。

我单位严格按照市财政局的统一安排，已在门户网站上统一公开相关预算信息。

3.资产管理情况分析。

根据我局制定的《保山市商务局固定资产管理制度》、固定资产盘点表、2019年资产报表、会计账表等资料，进行检查、核对、分析计算：

（1）管理制度健全性分析。

我单位制定了相关资产管理制度，资产管理制度健全并得到有效执行；相关资金管理制度合法、合规、完整。

（2）资产管理安全性分析。

我单位资产配置基本合理，预算年度资产处置手续完备、程序合规。固定资产保存完整，资产报废的固定资产及时申请了报废处理。

（3）固定资产利用情况分析。

2019年度，我单位局固定资产原值316.75万元，实际有效使用316.75万元，固定资产利用率为100.00%。

（三）产出情况分析

1．履职工作完成情况分析。

一年来，全市商务部门主动谋划、突出重点，紧盯目标、真抓实干，商务高质量发展成效显著，为促进全市经济社会发展做出了新贡献。

一是社会消费品零售总额完成260.2亿元，增长12.2%，完成全年目标任务（259.6亿元）的100.2%，增速全省排名第一。二是支撑GDP的4项指标实现稳步增长，批发业完成230.1亿元，增长18.0%，完成全年目标任务（218.3亿元）的105.4%，高于目标增速（12%）6个百分点；零售业完成338.4亿元，增长15.0%，完成全年任务（338.5亿元）的100%；住宿业完成14.1亿元，增长15.0%，完成全年任务（14.0亿元）的100.7%；餐饮业完成68.8亿元，增长17.2%，完成全年任务（68.7亿元）的100.1%。三是全市外贸进出口总额完成70074万美元，增67.6%，完成市级目标任务（48072万美元）的145.8%，高于目标增速（15%）52.6个百分点；完成以人民币计算下达的省级目标任务（327409万元）的146.9%，增76.3%，高于目标增速（20%）56.3个百分点。四是实际利用外资，全年实际利用外资1646万美元，增7.09%，完成省级下达目标任务的109.7%、市级下达目标任务的102.8%，完成数在全省排名中仅次于昆明市，位于第2位。五是电子商务交易额完成80.01亿元，增30.14%，完成全年目标任务的100.01%，其中：销售额完成36.82亿元，增33.31%。

2．完成及时情况分析。

市商务局按照整体绩效目标确定的时限内已实际完成了相应的工作目标任务数，超额完成全年工作任务目标。

（四）效果情况分析

1．经济效益分析。

写成省市政府下达的目标任务：一是社会消费品零售总额完成260.2亿元，增长12.2%，完成全年目标任务（259.6亿元）的100.2%，增速全省排名第一。二是支撑GDP的4项指标实现稳步增长，批发业完成230.1亿元，增长18.0%，完成全年目标任务（218.3亿元）的105.4%，高于目标增速（12%）6个百分点；零售业完成338.4亿元，增长15.0%，完成全年任务（338.5亿元）的100%；住宿业完成14.1亿元，增长15.0%，完成全年任务（14.0亿元）的100.7%；餐饮业完成68.8亿元，增长17.2%，完成全年任务（68.7亿元）的100.1%。三是全市外贸进出口总额完成70074万美元，增67.6%，完成市级目标任务（48072万美元）的145.8%，高于目标增速（15%）52.6个百分点；完成以人民币计算下达的省级目标任务（327409万元）的146.9%，增76.3%，高于目标增速（20%）56.3个百分点。四是实际利用外资，全年实际利用外资1646万美元，增7.09%，完成省级下达目标任务的109.7%、市级下达目标任务的102.8%，完成数在全省排名中仅次于昆明市，位于第2位。五是电子商务交易额完成80.01亿元，增30.14%，完成全年目标任务的100.01%，其中：销售额完成36.82亿元，增33.31%。

2．社会效益分析。

项目实施后，一是多措并举，促进内贸稳定增长。二是把握重点，加快推进市场体系建设。三是精准发力，推动外贸发展再上新台阶。四是统筹力量，促进口岸繁荣发展。五是围绕重点，切实提高外资外经水平。六是协调有力，积极推动电子商务加速发展。

3．生态效益分析。

为推动全市商务事业发展，必须把“五大发展”理念作为“十三五”商务发展的基本原则和根本遵循。坚持创新发展，增强商务发展动能；坚持协调发展，加快商务结构调整；坚持绿色发展，增强商务可持续发展动力；坚持开放发展，深度融入国家“一带一路”倡议；坚持共享发展，增强商务服务民生的功能。

4．社会公众或服务对象满意度测试。

通过采取社会调查的方式调查部门履行职责而影响到的部门、群体或个人，满意度达90%。

四、存在的问题和整改情况

根据本次绩效评价情况，存在预算绩效申报时，编制的绩效目标不具体，绩效目标未完全细化分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。

针对上述问题，责成相关业务科室在今后的预算绩效申报时，在财务部门的配合下，将全年工作任务细化分解为具体的工作目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标。

五、绩效自评结果应用

（一）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。

（二）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用。

六、主要经验及做法

本次部门整体支出绩效自评，主要是根据国家、省、市相关法律法规和部门规章的相关规定进行，在项目实施过程中，由相关业务科室负责。下一步将专门针对市商务局部门整体支出的特点，强化预算绩效申报工作，强化项目实施方案预报，保证质量，在计划期内完成目标任务并达到预期效益。

七、其他需说明的情况

本次绩效评价工作无其他需说明的事项

保山市商务局

2020年6月17日