第一部分 保山市科学技术情报研究所概况

                            目录

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分 2018年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

八、财政专户管理资金收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分 2018年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

第四部分 其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

二、国有资产占有情况

三、政府采购支出情况

四、部门绩效自评情况

（一）项目绩效自评报告

（二）项目整体支出绩效自评报告

五、其他重要事项情况说明

第五部分 名词解释

第一部分 保山市科学技术情报研究所概况

一、主要职能

（一）主要职能

负责构建科技文献平台，提供科技开发、科技创新、查新、成果转化等竞争性情报分析研究；全市科技发展战略、规划、技术预见、技术选择等方面的研究；承担全市科技信息平台建设和办公自动化技术服务工作；负责研究制定全市科技宣传；科技普及；科技培训工作规划计划并组织实施；承担全市科技创新平台建设，负责企业技术创新中心、院士专家工作站等创新平台的认定管理工作；负责全市科技创新团队、高层次科技创新人才的选拔培养和引进及重点新产品认定等工作；承担各类科技计划项目指南的调研和报告撰写等工作；负责全市科技进步及科普统计工作，并进行分析与预测.

（二）2018年度重点工作任务介绍

1、按计划顺利开展全市科普工作；

2、扎实推进人才、创新工作，保山市第一批三个办法的评审、认定工作。

3、稳步推进全市科技创新品台建设，企业技术创新中心、院士专家工作站等创新平台的认定管理工作。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入保山市科学技术情报研究所部门2018年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。分别是：保山市科学技术情报研究所。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

2018年末实有人员编制12人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制12人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员12人（含参公管理事业人员0人）。

离退休人员2人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

第二部分 2018年度部门决算表

（详见附件）

第三部分 2018年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

2018年度收入合计1,877,788.20元。其中：财政拨款收入1,738,788.20元，占总收入的92.60%；上级补助收入0.00元，占总收入的0.00%；事业收入0.00元，占总收入的0.00%；经营收入0.00元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00元，占总收入的0.00%；其他收入139,000.00元，占总收入的7.40%。与上年对比收入增49.87%，支出增49.18%，增加原因：本年收入增加增61.13万元：

1.财政拨款收入增47.23万元，其中：人员经费34.96万元，日常公用支出12.26万元

2.其他收入增加13.90万元。

二、支出决算情况说明

2018年度支出合计1,850,788.20元。其中：基本支出1,358,788.20元，占总支出的73.42%；项目支出492,000.00元，占总支出的26.58%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00%。比上年度对比增加61.02万元，增加49.18%。增加主要原因1.基本支出增38.23万元元，主要为：人员经费34.96万元，日常公用经费3.26万元。

（一）基本支出情况

2018年度用于保障保山市科学技术情报研究所机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出1,358,788.20元。与上年对比增加382300.00元，主要为：人员经费349600.00元，日常公用经费32600.00元。

包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的95.02%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的4.98%。

（二）项目支出情况

2018年度用于保障保山市科学技术情报研究所机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出492,000.00元。与上年对比增加（减少）227900元，增长86.29%，主要原因为市级项目增加163900.00元，省级科技项目经费64000.00元。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2018年度一般公共预算财政拨款支出1,775,788.20元,占本年支出合计的95.95%。与上年对比增加472255.80元，增长37.29%，主要原因人员经费349600.00元，日常公用支出122600.00元。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

1.一般公共服务（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

2.外交（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

3.国防（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

4.公共安全（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

5.教育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

6.科学技术（类）支出1,605,665.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的90.42%。主要用于机构运行1188665.00元，项目支出417000.00元；

7.文化体育与传媒（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

8.社会保障和就业（类）支出168,163.20元，占一般公共预算财政拨款总支出的9.47%。主要用于事业单位离退休公用经费1200.00元，机关事业单位基本养老保险缴费支出166963.20元。；

9.医疗卫生与计划生育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

10.节能环保（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

11.城乡社区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

12.农林水（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

13.交通运输（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

14.资源勘探信息等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

15.商业服务业等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

16.金融（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

17.援助其他地区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

18.国土海洋气象等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

19.住房保障（类）支出1,960.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.11%。

20.粮油物资储备（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

21.其他（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

22.债务还本（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

23.债务付息（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为10000.00元，支出决算为6,200.00元，完成预算的62%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0.00元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为6,200.00元，完成预算的62%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因严格执行八项规定，节约公务接待开支。

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2017年19,087.00元，下降75.48%。其中：因公出国（境）费支出决算减少16,800.00元，下降100.00%；公务用车购置及运行费支出决算增加/减少0.00元，增长/下降0.00%；公务接待费支出决算减少2,287.00元，下降26.95%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因减少出国出境16800.00元，减少公务接待费2287.00元。

(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出0.00元，占0.00%；公务接待费支出6,200.00元，占100.00%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2.公务用车购置及运行维护费支出0.00元。其中：

公务用车购置支出0.00元，购置车辆0辆。

公务用车运行维护支出0.00元，开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。主要用于 （相关工作范围）所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。

3.公务接待费支出6,200.00元。其中：

国内接待费支出6,200.00元（其中：外事接待费支出0.00元），共安排国内公务接待20批次（其中：外事接待0批次），接待人次103人（其中：外事接待人次0人）。主要用于科技项目对接及科普工作开展对接等发生的接待支出。

国（境）外接待费支出0.00元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

第四部分 其他重要事项及相关口径情况说明

一、机关运行经费支出情况

保山市科学技术情报研究所部门2018年机关运行经费支出0.00元。（事业单位无机关运行经费）

二、国有资产占用情况

截至2018年12月31日，保山市科学技术情报研究所部门资产总额223,939.05元，其中，流动资产116,339.05元，固定资产105,600.00元，对外投资及有价证券0.00元，在建工程0.00元，无形资产2,000.00元，其他资产0.00元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少49,943.57元，其中;流动资产减少70,943.57元，固定资产增加22,500.00元,对外投资及有价证券增加（减少）0.00元，在建工程增加（减少）0.00元，无形资产减少1,500.00元，其他资产增加（减少）0.00元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0元；处置车辆0辆，账面原值0元；报废报损资产0项，账面原值0元，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。

国有资产占有使用情况表

单位：元

项目

行次

资产总额

流动资产

固定资产

对外投资/有价证券

在建工程

无形资产

其他资产

小计

房屋构筑物

车辆

单价200万以上大型设备

其他固定资产

栏次

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

合计

1

223939.05

116339.05

105600

105600

2000

填报说明：1.资产总额＝流动资产＋固定资产＋对外投资／有价证券＋在建工程＋无形资产＋其他资产2.固定资产＝房屋构筑物＋车辆＋单价200万元以上大型设备＋其他固定资产

三、政府采购支出情况

2018年度，部门政府采购支出总额22500.00元,其中：政府采购货物支出22500.00元;政府采购工程支出0元;政府采购服务支出0元;授予中小企业合同金额22500元，占政府采购支出总额的100%。

四、部门绩效自评情况

（一）项目绩效自评报告

项目一：

1．项目名称：2017年省级科普项目经费

2．项目基本情况：该项目为省级科普项目，总经费为10万元，主要任务为提升保山科普意识，开展科普活动。2017年开支8.8万元，2018年开支1.2万元。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。该项目负责人为刘家篆，全面主持项目开展，主要成员是情报所普科中心成员，项目实施主要开展了系列科普宣传，科普活动（科技活动周及科普讲解大赛等）。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位10万元。

②项目资金2017年支出8.8万元。2018年支出1.2万元。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技所《项目资金管理办法》管理 。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

培训保山科普讲解员5名。

②效益指标完成情况。

提升保山科普意识，推出3名科普讲解员到省上参加科普讲解大赛。

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

７．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目二：

1．项目名称：201８年省级科普项目经费

2．项目基本情况：该项目为省级科普项目，总经费为10万元，主要任务为提升保山科普意识，开展科普活动，开展科技活动周系列活动。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。该项目负责人为刘家篆，全面主持项目开展，主要成员是情报所普科中心成员，项目实施主要开展了系列科普宣传，科普活动，科技活动周及科普讲解大赛等活动。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位10万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为１００％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技所《项目资金管理办法》管理 。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

培训科技实用人员140人，组织2018年保山市科技活动周，参加活动群众达8000人。

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，通过组织开展“科技下乡”、农村科技实用技术培训、科技活动周系列活动的开展，大力普及科学知识，弘扬科学精神，提高全民科学素养。在全社会进一步营造"人人都是科普之人、处处都是科普之所"的良好氛围，激发全体公民学科学、爱科学、用科学的热情。效益指标完成率为100%。

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目三：

1．项目名称：评审项目经费

２．项目基本情况：该项目为市级科技项目，总经费为５万元，主要任务为维护保山市科技视频会议室，保证省级科技项目的视频评审及验收正常开展。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。该项目负责人为刘家篆，全面主持项目开展，主要成员是情报所普科中心成员，项目实施主要开展了系列科普宣传，科普活动，科技活动周及科普讲解大赛等活动。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位５万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为100％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技所《项目资金管理办法》管理 。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

利用视频会议室完成省级科技项目评审１２个。

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，视频会议申报项目大大节约了申报企业及科技管理部门的差旅费。

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目四：

1．项目名称：2018年9月至2019年8月三区人才经费

2．项目基本情况：该项目为国家级科技项目，总经费为4万元。该项目根据中组部等10部门《关于印发<边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区人才支持计划实施方案>的通知（中组 〔2011〕23号等相关文件精神，自2014至2020年我省每年拟在全省范围内选派科技人员到边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区（简称“三区”）开展科技服务和科技创业，帮助“三区”县加快农村科技人才队伍建设。2018年我所入选2名职工为三区服务人才,签约在蒲缥镇大田村为其开展相关服务。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，结合云南省科技厅《关于转发<云南省科技厅关于2018年度选派和培养科技人才服务边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区>的通知》要求加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位４万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为100％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技所《项目资金管理办法》管理 。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

发放种植技术宣传资料160份,发放签约村烟后豆种植户豆种420公斤。

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，为每户种植户增加收入500至1000元。

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目五：

1．项目名称：2017年9月至2018年8月三区人才经费

2．项目基本情况：该项目为国家级科技项目，总经费为4万元。该项目根据中组部等10部门《关于印发<边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区人才支持计划实施方案>的通知（中组 〔2011〕23号等相关文件精神，自2014至2020年我省每年拟在全省范围内选派科技人员到边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区（简称“三区”）开展科技服务和科技创业，帮助“三区”县加快农村科技人才队伍建设。2017年我所入选2名职工为三区服务人才,签约在蒲缥镇大田村为其开展相关服务。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，结合云南省科技厅《关于转发<云南省科技厅关于2018年度选派和培养科技人才服务边远贫困地区、边疆民族地区和革命老区>的通知》要求加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位４万元。2017年开支经费1.5万元，2018年开支项目经费2.5万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为100％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技所《项目资金管理办法》管理 。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

发放种植技术宣传资料140份,发放签约村烟后豆种植户豆种300公斤。

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，为每户种植户增加收入500至1000元。

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目六：

1.项目名称：科技（科普）统计协作费

2.项目基本情况

该项目为省科技情报院支持保山科技统计及科普统计工作的工作经费，2018年支出经费。

3.项目绩效自评工作开展情况

（一）成立机构

领导小组下设财务室，具体负责对开展财政支出绩效自评工作的组织协调等工作。下发开展财政支出绩效自评工作的通知，要求各科室报送各个项目资金使用情况、支出效果以及存在问题和原因分析，整理各项目基础数据资料。

（二）组织实施

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。

4.项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位情况

科技（科普）统计协作费资金64,000.00元，实际到位64,000.00元，资金到位率100%。

②项目资金执行情况

主要项目为省科技情报院支持保山科技统计及科普统计工作的工作经费。

③项目资金管理情况

项目资金严格按照科技所《项目资金管理办法》管理 。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

无

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，完成了项目任务安排的效益指标，完成率为100%

③满意度指标完成情况

服务对象满意度为100%。

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无。

6.绩效自评结果

该项目实施主体明确，项目资金能够按照市级财政关于预算申报、预算评审、资金申请的有关工作要求进行审批，并最终落实到位。同时，在项目实施的全过程中，指定了专人对项目进行监督，并按时、按质、按量完成项目绩效指标，确保了项目的正常开展。经全面综合评价，该项目全部或基本达成预期指标，该项目绩效自评为优秀。

7.结果公开情况和应用打算

（1）按照“谁主管、谁使用、谁公开”的原则，部门预算项目绩效自评报告、自评表将在相关门户网站进行公开。

（2）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。

（3）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用，将绩效理念融入资金使用的全过程，将绩效评价结果作为资金分配的重要因素。

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

（一）绩效自评的工作经验

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

（二）存在问题和建议

在项目实施过程中，存在着项目前期经费不足，导致有些工作开展不够深入的问题。针对以上问题，下一步我们将加大项目前期经费投入，加强调研，深入挖掘，扩大科技工作的社会影响力，提高企业申报科技项目的热情。

9.其他需说明的问题

本单位无其他需说明的问题。

项目七：

1．项目名称：2018年市级科技服务平台项目

２．项目基本情况：该项目为市级科技项目，总经费为14万元，主要任务保山科技服务工作搭建平台及提供支撑，包括省、市级科技项目的申报评审及验收，市级人才申报及评审验收，市级重点新产品的评审，市级创新团队评审，专家工作站评审等前期及后续服务工作，以及挂钩村光伏照明惠民工程，市级科技服务人员能力提升等。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。该项目负责人为刘家篆，全面主持项目开展，主要成员是情报所后勤中心成员，项目实施主要开展2018年省市级科技项目申报评审及验收，人才、团队、重点新产品申报评审及验收，为瓦窑镇木瓜村安装太阳能路灯20盏。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位14万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为100％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技情报所《项目资金管理办法》管理使用。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

评审验收省级项目15个，市级项目40个，为贫困村安装太阳能路灯20盏，申报评审市级人才10人、市级创新团队1个、市级重点新产品6个，培训科技人才80人次。

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，完成了项目任务按排的效益指标，完成率为100%

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目八：

1．项目名称：技术转移中心建设

2．项目基本情况：该项目为市级科技项目，总经费为5万元，主要任务为培训保山市研发投入统计人员，提高全社会对研发投入的认识和重视，提高研发投入强度。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。该项目负责人为刘家篆，全面主持项目开展，主要成员是情报所统计中心成员，项目实施主要开培训3场，150人次，提高保山市研发投入强度12%。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位5万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为100％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技情报所《项目资金管理办法》管理使用。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

培训保山企业及科研院所高校3场次，150人次，完成研发投入强度12%。

②效益指标完成情况。

项目实施过程中，完成了项目任务安排的效益指标，完成率为100%

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

项目九：

1.项目名称：2018年人才开发培训经费

2.项目基本情况：

该项目为市级科技项目，项目经费为5万元，项目主要任务为提高保山市全市研发投入强度，加强企业及科研院所及高校对研发投入的归集统计。

3．项目绩效自评工作开展情况

本项目在认真执行《云南省科技计划项目管理办法》的基础上，加强项目的规范化、科学化管理，建立科学、合理的组织管理体系，建立、健全各项管理制度，以保证项目的顺利完成。该项目负责人为刘家篆，全面主持项目开展，主要成员是情报所统计中心成员，项目实施主要加强对全市规企及科研院所、高校统计人员及财务人员的培训，加强对研发投入工作的归集及统计。加强对我所统计中心人员能力提升，派出3名人员到全国统计协会组织的培训班参加培训。

４．项目绩效实现情况

（1）项目资金情况

①项目资金到位5万元。

②项目资金执行情况。项目执行情况为100％。

③项目资金管理情况。项目资金严格按照科技情报所《项目资金管理办法》管理使用。

（2）项目绩效指标完成情况

①产出指标完成情况。

培训统计人员150人次，派出单位统计人员外出培训1次。

②效益指标完成情况。

通过项目实施，全市研发投入强度达0.36%，比上年提高80%。成了项目任务安排的效益指标，完成率为100%

③满意度指标完成情况。

服务对象满意度为100%。

（3）绩效目标未完成原因和下一步改进措施

无

５．绩效目标未完成原因和下一步改进措施

绩效目标已全部完成。

６．绩效自评结果

项目绩效自评为“优”。

7．结果公开情况和应用打算

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。

8．绩效自评工作的经验、问题和建议

高度重视，主管局科技局及情报所都高度重视绩效管理工作，我所成立了由所长任组长、分管副所长任副组长，绩效评价中心成员成立了预算与绩效管理工作领导小组。主管局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

9.其他需说明的问题

无

（二）部门整体支出绩效自评报告

1.项目名称

2.部门基本情况

（1）部门概况

保山市科学技术情报研究所为科技局所属二级单位，为财政全额拨款事业单位，人员编制为12人，实有职工12人，退休人员2名。内设5个机构：办公室、科技信息与统计中心、科普与人才服务中心、科技成果转化服务中心、科技项目绩效评价中心。

主要职能为负责构建科技文献平台，提供科技开发、科技创新、查新、成果转化等竞争性情报分析研究；全市科技发展战略、规划、技术预见、技术选择等方面的研究；承担全市科技信息平台建设和办公自动化技术服务工作；负责研究制定全市科技宣传；科技普及；科技培训工作规划计划并组织实施；承担全市科技创新平台建设，负责企业技术创新中心、院士专家工作站等创新平台的认定管理工作；负责全市科技创新团队、高层次科技创新人才的选拔培养和引进及重点新产品认定等工作；承担各类科技计划项目指南的调研和报告撰写等工作；负责全市科技进步及科普统计工作，并进行分析与预测.

（2）部门绩效目标的设立情况

一是着力抓好R&D投入统计工作。积极组织培训，充分发挥企业创新主体地位，加大全社会研发经费投入力度，努力落实省政府下达的目标任务。二是着力抓好市经科技平台建设服务工作。组织申报评审及验收省、市级科技项目50个，组织2018年三个办法评审及验收工作。三是着力抓好科普宣传工作。组织开展科技活动周系列活动，做好年度科普宣传培训计划。四是着力抓好人农村科技人才培训工作。制定2018年培训计划，完成人才培训计划任务。五是着力抓好脱贫攻坚工作。始终将脱贫攻坚作为全局性的重大政治责任，坚持精准扶贫、精准脱贫，全面落实脱贫攻坚责任，推进各项重点工作，把完成好脱贫攻坚任务作为检验学习贯彻落实党的十九大精神成效的重要衡量标准，确保达到全面脱贫目标任务。

（3）部门整体收支情况

2018年收入情况：年初财政拨款预算收入939001.00元，其中：本年收入902001.00元，上年结转收入37,000.00元。2018年决算收入1914788.20元，其中财政拨款收入1738788.20元，占总收入97.91%；其他收入139000.00元，占总收入2.09%；上年结转收入37,000.00元，占总收入1.93%。

2018年支出情况：年底决算支出1850788.20元，其中：基本支出1358788.20元，占总支出73.41%；项目支出492000.00元，占总支出26.58%。

2018年末结转和结余资金64000.00元。

（4）部门预算管理制度建设情况

为推进科技专项资金的预算绩效管理工作，保山市科技情报所专门成立了预算支出绩效评价领导小组，通过参加财政绩效资金管理方面制度的学习培训，明确各中心评价责任，进一步强化各科室对财政预算支出管理意识，提高各中心的业务工作能力。参照《云南省科技厅财政科学技术支出预算绩效管理办法》（云科财发〔2012〕27号）和《云南省科技计划项目经费管理办法》等制度，建立和进一步修改完善我局预算绩效管理制度，先后制定了《保山市科技情报所项目管理办法》、《保山市科学技术情报所财务管理制度》等。

3.绩效自评工作情况

（1）绩效自评目的

通过绩效评价掌握保山市科技情报所2018年度基本支出、项目支出及资产运行情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效。从部门整体投入、过程管理、单位整体履职情况、履职效益及绩效评价资料报送情况的方面找出部门整体运行中取得的经验和存在的问题，并提出相应的改进意见和建议，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高科技系统的工作能力和效率，向公众和社会提供更加优质高效的公共服务。

（2）自评指标体系

我所整体支出绩效自评指标体系构建完整，主要包括：职能职责履行情况、履职效益情况、预算配置科学性、预算执行有效性、预算管理规范性这五项指标。结合部门整体支出分类别、分层次、整体性的特点拟定绩效再评价指标体系，我办整体支出绩效指标体系由4个一级指标、7个二级指标、17个三级指标构成。

评价指标体系设置了各级指标的权重，制定了相应的评分标准。评价满分为100，≥90分为优、80≤得分＜90为良，60≤得分＜80为中，得分＜60为差。

（3）自评组织过程

前期准备：

成立绩效评价工作小组，根据《保山市财政局关于开展2019年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》（保财预〔2019〕107号）要求和主管局部署，由保山市科技情报所财务人员牵头，办公室及各中心参与配合，联合成立绩效评价工作小组，组织学习财政支出绩效自评的相关文件和要求。

组织实施：

召开项目绩效自评布置会，确定评价范围和对象，明确评价的目的、内容、任务、标准，掌握评价的时间和有关要求。由办公室及各中心结合项目绩效预算中所提出的的指标制定所负责项目绩效自评指标，安排绩效自评工作，根据各专项的绩效自评报告，梳理汇总后形成部门自评报告。

4.评价情况分析及综合评价结论

根据《保山市财政局关于开展2018年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》要求，保山市科技情报所对人才开发培训经费、项目评审经费、三区人才服务项目、省级科普项目及科技（科普）统计项目等九个计划开展了项目绩效自评，从项目立项、资金落实、业务管理、经费管理、项目产出、项目效益、公众或服务对象满意度等方面进行了自评。在此基础上，开展部门整体支出绩效自评，从投入、过程、产出及效果四个方面对保山市科技局2018年度部门整体支出的绩效进行评价，最终自评得分98分。具体各指标评价情况如下：

（1）投入情况分析

①目标设定明确：部门的职责设定符合我局所赋予的职责，部门所设立的整体绩效目标与部门履职、中长期规划、 工作任务相符合，部门整体绩效目标明确、清晰，细化、可衡量。

②预算配置科学：部门中期支出规划、年度履职目标编制科学，年度预算与中期规划和履职目标衔接紧密，预算编制依据充分、数据详实、结构优化、细化可执行，基础信息完善、数据更新及时、依据真实完整；项目预算整合归类合理，目标明确，项目储备充分、完整，基本支出预算保障了部门年度正常工作目标的开展；单位厉行节约，反对浪费，基本支出及时、足额。此外，整合各项工作任务，合理安排，争取一次活动同时完成多项任务，严控“三公经费”支出预算的目标及措施。

（2）过程情况分析

①预算执行有效，我所严格执行批准的预算，加快支出进度、严控预算调整，严控结转结余资金的目标及措施，除跨年项目，当年预算的资金，当年按预算执行完毕；项目管理机构健全、主体责任明确、管理规范、资金开支合理、监管有力，项目实施完成后及时开展结题和验收；严格执行相关财务制度。加强对“三公经费”支出成本控制、节约开支、提高绩效的目标及措施。预算执行中预算完成率为100%，支付进度率为100%。

②预算管理规范：为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理水平，建立节约型机关，开展了大量工作，行政效能显著。具体情况如下：一是在原有相对健全的财务管理制度基础上，适时地、针对性的进行了相关制度的增补，制度的建立更为完善。二是严格落实制度的执行，不断强化内部管理，收到了较好的成效。并在制度执行中，首先，采取了一系列的控制措施，强化了日常的经费管理，预算支出的有效性得到了提高。日常的经费支出管理规范。通过严格预算执行管理，按照年度预算安排，严格对经费开支的事项和用途进行审核，基本上确保了经费支出的专款专用，经费支出的总额控制在预算范围内，有效合理利用财政资金。其次，是建立了经费支出定期汇报和公示机制，经费支出的公开透明性得到提高。三是严格执行公务卡结算制度、政府采购等有关规定，政府采购目录内的货物与服务全部按要求实施了政府采购，确保了支出管理流程、审批手续的完整。四是通过学习、培训，强化了会计核算工作。

③资产管理规范：进一步完善和健全资产管理制度。资产管理部门与使用部门建立联动机制，随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点。总体分析，部门，资产保存完整、配置合理，管理规范，使用和处置合规。

（3）产出情况分析

2018年收入情况：年初财政拨款预算收入939001.00元，其中：本年收入902001.00元，上年结转收入37,000.00元。2018年决算收入1914788.20元，其中财政拨款收入1738788.20元，占总收入97.91%；其他收入139000.00元，占总收入2.09%；上年结转收入37,000.00元，占总收入1.93%。

2018年支出情况：年底决算支出1850788.20元，其中：基本支出1358788.20元，占总支出73.41%；项目支出492000.00元，占总支出26.58%。

（4）效果情况分析

2018年，我所按照预算管理和支出绩效的要求，严格对预算申报、预算评审、资金申请等环节工作进行审批，确保项目资金预算到位、使用到位、落实到位。同时，在项目实施的全过程中，指定专人对项目进行监督，按时、按质、按量完成项目绩效指标，确保了我所各项工作的正常有序开展。

5. 存在的问题和整改情况

对绩效评价工作的重要性认识有待进一步提高。

部分项目制定的绩效目标不够科学、合理，不能准确反映项目的绩效状况。

6. 绩效自评结果应用

绩效评价结果应用是加强财政科学支出管理，合理配置公共资源，优化财政支出结构，强化科技资金管理水平，提高资金使用效益的重要手段，是确定以后年度财政科技专项资金预算安排的重要依据。为切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率，保山市科技情报所在绩效管理工作中，积极推进评价结果的应用，建立结果运用机制，对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化，对绩效评价结果较好的，予以表扬，优先支持或继续支持；对绩效评价发现问题，达不到绩效目标或评价结果较差的，根据情况调整项目或减少预算。

7. 主要经验及做法

（1）领导高度重视，市科技局高度重视绩效评价工作，成立了由局长任组长、分管副局长任副组长，财务人员和各业务科室所负责人为成员的市科技局预算与绩效管理工作领导小组。在市科技局领导下，我所领导积极主动配合做好绩效评价工作，及时明确阶段工作重点、提出具体要求，根据项目进展情况，安排绩效评价工作部署，制定工作措施，明确落实时限。

（2）健全和不断完善制度，我所把绩效管理作为科学配置资源提高科技资金使用效率的重要手段，在推进绩效评价工作中建立了项目申报、管理、评价等相关制度和办法，绩效管理制度涵盖了项目建设事前、事中、事后，保障了绩效评价工作的进一步推进。

（3）加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

（4）开拓思路，狠抓工作落实。一是把绩效管理工作融入科技计划项目管理工作中，严格按照年度预算布置要求，编报年度整体绩效目标。二是建立考核评价机制，将预算执行进度纳入对单位的责任目标考核中；三是不定期召开预算执行进度通报会，分析预算执行中存在的问题，对项目资金结余原因进行逐项分析，加快项目预算执行。

8.其他需说明的情况

部门绩效自评情况详见附表（附表10—附表14）

五、其他重要事项情况说明

无

六、相关口径说明

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第五部分 名词解释

一、财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。

二、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是上级和其他同级部门补助收入等。

三、上年结转：指以前年度尚未完成，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。

四、结转下年：指以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原规定用途继续使用的资金。

五、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

七、归口管理的行政单位离退休（科目代码2080501）：指行政单位离退休人员的人员经费和公用经费。

八、三公经费：是指市用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。