目录    

第一部分  保山市科学技术局（本级）概况  

一、主要职能  

二、部门基本情况  

第二部分  2020年度部门决算表  

一、收入支出决算总表  

二、收入决算表  

三、支出决算表  

四、财政拨款收入支出决算总表  

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表  

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表  

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表  

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表  

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表  

第三部分  2020年度部门决算情况说明  

一、收入决算情况说明  

二、支出决算情况说明  

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明  

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明  

第四部分其他重要事项及相关口径情况说明  

一、机关运行经费支出情况  

二、国有资产占用情况  

三、政府采购支出情况  

四、部门绩效自评情况  

（一）项目绩效自评报告  

（二）部门整体支出绩效自评报告  

（三）项目（部门整体）支出绩效自评表  

五、其他重要事项情况说明  

六、相关口径说明  

第五部分  名词解释  

第一部分  保山市科学技术局（本级）概况  

一、主要职能  

（一）主要职能  

1.拟订全市创新驱动发展战略规划政策以及科技发展、引进国内外智力规划和政策并组织实施。    

2.统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革,会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设,指导科研机构改革发展,推动企业科技创新能力建设,推进市重大科技决策咨询制度建设。    

3.牵头建立统一的全市科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议,推动多元化科技投入体系建设,协调管理市财政科技计划并监督实施。    

4.拟订全市基础研究规划、政策并组织实施,组织协调市重大基础研究和应用基础研究。拟订全市重大科技创新基地建设规划并监督实施,参与编制全市重大科技基础设施建设规划并监督实施,推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。    

5.编制全市重大科技项目规划并监督实施,统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新,牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。参与实施大科学计划和大科学工程。    

6.组织拟订全市高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析,提出重大任务并监督实施。    

7.牵头全市技术转移体系建设,拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的有关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场和科技中介组织发展。    

8.统筹区域科技创新体系建设,指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设,推动科技园区建设。    

9.负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理,指导科技评价机制改革,统筹科研诚信建设。组织实施创新调查和科技报告制度,指导全市科技保密工作。    

10.拟订全市科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施,组织开展国内外科技合作与科技人才交流。指导有关部门和县(市、区)对外科技合作与科技人才交流工作。    

11.负责引进国内外智力工作。拟订市重点引进外国专家规划、计划并组织实施,建立外国高端科学家,团队吸引集聚机制和重点外国专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划、政策和年度计划并监督实施。    

12.会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策,建立健全科技人才评价和激励机制,组织实施科技人才计划,推动高端科技创新人才队伍建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。    

13.负责国家、省自然科学基金资助项目的相关工作。    

14.完成市委、市政府交办的其他任务。    

15.职能转变。加强创新体系建设,优化配置科技资源,推动建设高端科技创新人才队伍,健全技术创新激励机制。加强、优化,转变政府科技管理和服务职能,完善科技创新制度和组织体系,加强宏观管理和统筹协调,减少微观管理和具体审批事项,加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变,深入推进科技计划管理改革,建立公开统一的科技管理平台,减少科技计划项目重复、分散,封闭、低效和资源配置“碎片化”的现象。不直接管理具体科研项目,委托项目管理专业机构开展项目受理、评审、立项、过程管理,验收等具体工作。对科研机构组建和调整事项不再进行审核,重在加强规划布局和绩效评价。进一步改进科技人才评价机制,建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策,统筹科技人才队伍建设和引进国内外智力工作。    

（二）2020年度重点工作任务介绍    

1.研发投入高速增长。2019年全市研发经费投入达4.44亿元，较上年增长24.80%，研发投入强度为0.46%，较上年提高0.04个百分点，全省排名第8位，较上年排名上升2位。一是着力引导支持有研发能力的企业、高校、科研院所加大研发投入。及时兑现了省级研发引导资金232.00万元，市级研发引导资金260.00万元，激励引导创新主体加大研发投入，实现了全社会研发投入持续大幅增长。二是建立局领导班子成员和科室所负责人挂包科技型企业制度。印发《保山市科学技术局关于领导干部挂钩联系重点科技型企业和科研机构推进研发投入工作的通知》，市科技局8名科级以上干部挂钩联系78家科技型企业、科研机构。对保山隆基、永昌硅业、腾药、路华能源等40余户重点企业调研，面对面加强指导服务，确保科技型企业研发投入应统尽统。三是开展研发投入政策服务专项行动。印发《保山市科技局关于开展研发投入政策服务专项行动的通知》，对全市规模以上纳统企业、在建重大工程（项目）和科研院所实现“专项行动”全覆盖。围绕企业创新意识不强、研发投入水平较低、研发投入建帐归集不规范等问题为90户企业提供专项服务。四是加大培训力度。在五县（市、区）举办培训班4个，对121户企业、12个科研院所的422名负责人和财务人员进行了培训。五是深入落实研发投入季度监测制度。对70户规模以上重点企业研发投入经费归集开展指导，坚持一季度一分析，及时研判解决企业研发投入归集存在的问题。    

2.科技项目实施支撑有力。围绕保山打造世界一流“三张牌”和推动“六大”产业发展目标，紧扣省级科技项目申报指南，深入五县市区加强项目调研和服务指导，积极组织申报中央引导地方科技发展专项资金、国家科技部“三区人才”和省级绿色能源牌、基础研究、科技扶贫、科技特派员、创新人才及团队、科技创新平台建设等各类科技计划项目96项，申请科技经费9,757.00万元，争取到国家和省科技项目经费4,195.63万元。云南通威高纯晶硅有限公司申报的万吨级多晶硅生产原料三氯氢硅提纯技术与装备集成示范、保山隆基硅材料有限公司申报的高效拉晶成套装备研究及开发、云南品斛堂生物科技有限公司申报的龙陵紫皮石斛全链条种植技术集成研究及示范等一批重大科技专项已获省科技厅评审通过。“有机硅材料绿色制造关键技术研究开发与应用”“基于生物多样性古茶林构建技术建设健康生活目的地应用示范”“紫皮石斛原浆饮料新产品研发”“澳洲坚果初加工技术成果集成转化与示范推广”“服务于重点行业的区块链关键技术研究与应用示范”“中缅密支那农业科技示范园建设”等一批项目获得国家和省立项实施支持。    

3.创新体系建设取得新进展。加快科技创新平台建设，保山学院珠宝产业众创空间获得国家众创空间认定、实现我市国家级众创空间“零”的突破，获云南省众创空间认定1个，获云南省星创天地认定3个，施甸县云南省科技成果转化中心挂牌成立、实现市及五市县区全覆盖，大连理工大学滇西产业发展研究院纳入首批省级科技创新券科技服务机构。大力培育企业创新主体，制定印发了《保山市高新技术企业培育实施方案（试行）》，入库市级高新技术企业库20户，申报入库云南省高新技术企业库20户，申报备案云南省科技型中小企业认定50户，加强高企认定工作调研、培训和服务指导，组织申报国家高新技术企业18户，通过省科技厅组织的专家评审17户，通过率为94.40%，2020年全市有效期内的高新技术企业拥有量增至36户，排名全省第7位。组织企业和团队参加云南省创新创业大赛，获二等奖2个、三等奖1个、优胜奖1个、组织奖1个。    

4.人才队伍建设取得新成效。研究制定了《保山市科学技术局关于贯彻落实<云南省园区人才支持行动计划>的实施方案》《保山市科学技术局关于贯彻落实<关于鼓励引导人才向艰苦边远地区和基层一线流动的若干措施>的实施方案》。组织申报国家科技部“三区人才”专项208人，获选派人员58人。申报省级创新团队1个；认定省级技术创新人才2人；认定省级院士专家工作站1个；获科技进步奖三等奖2项。认定市级院士专家工作站6个，市级创新团队1个，市级中青年学术和技术带头人5人，市级技术创新人才5人，市级重点新产品4个。评审认定市级农村科技辅导员315人。    

5.外国专家管理和服务工作不断优化。与统战、公安、安全、人社等部门密切协作，认真落实外国专家来华工作各项政策和措施，积极引导和服务外国人来保工作，确保外专工作优质高效、安全，2020年共办理外国人来华工作许可19件。推荐上报“中国政府友谊奖”奖1名。加强对外国专家用人单位的调研指导和管理服务，督促用人单位建立健全外国专家管理制度，有效规范外国专家在保工作和生活。加大疫情期间对外国专家的重点服务，配合省科技厅建立外国专家身体健康监测日报制度，落实外国专家来华工作疫情期间特殊应对措施。组织申报了国家科技部农业与乡村振兴、省科技厅外专引智成果示范推广项目、滇培训项目、外专引智成果示范推广项目、常规外国专家项目等各类项目。    

6.生物医药产业加快发展。认真贯彻落实《云南省人民政府关于加快生物医药产业高质量发展的若干意见》，扎实推进“施工图”和年度目标任务的落地实施，全市生物医药产业预计实现主营业务收入52.00亿元，增长5.00%。生物医药产业招商引资项目20个，协议总投资60.00亿元。开展我市实验动物生产、使用管理情况全面摸底工作，对高等院校、农业领域、卫生领域的规范性和安全性进行了重点排查。组织保山学院、保山中医药高等专科学校、保山食品药品检验检测中心、中普生物制药有限公司等39名行政执法人员参加2020年实验动物从业人员专业培训，普及了实验动物及生物安全知识，进一步提高了实验动物从业人员的业务技能及执法人员的政策理论水平。    

7.科技扶贫迈出新步伐。加强脱贫攻坚工作领导，扎实推进科技扶贫工作，在腾冲、龙陵2个边境边境县市组织实施科技兴边富民项目2项，安排项目资金60.00万元，带动4个贫困村40户以上建档立卡贫困户实现就业或增收；在隆阳区及施甸县2个贫困县（区）组织实施省级科技特派员科技扶贫示范项目10项，安排科技扶贫示范资金100.00万元，带动10个贫困村、50户以上建档立卡贫困户实现就业或增收；支持贫困地区产业发展，实施上海市闵行区科委对口支援科技项目7项160.00万元，带动10个贫困村100余户贫困户实现就业或增收。组织县科技特派员、“三区”科技人才深入全市72个贫困乡镇（村）开展家禽、家畜养殖技术和茶叶、桑蚕、中草药、坚果等栽培管理的农村科技实用技术培训97场次，培训新型农民7134人次。深化落实扶贫攻坚“挂包帮”长效机制，扎实开展“挂包帮”“转走访”“疫情阻击”“挂牌督战”“巩固提升”等工作，大力实施种养殖实用技术培训、烟后豆产业种植示范等科技项目，如期实现挂钩村脱贫摘帽。2020年市科技局被评为保山市脱贫攻坚扶贫先进单位。    

8.科技体制改革取得新突破。制定出台了《保山市人民政府关于进一步加强基础科学研究的实施意见》《保山市技术转移体系建设实施方案》《保山市进一步加强科研诚信建设任务交办清单》《保山市优化科研管理提升科研绩效任务交办清单》等文件，为增强科技创新动力提供了保障。积极支持“云南省温泉研究院能力建设”和有关科研院所、企业申报云南省科技成果转化与技术转移体系建设项目，依托云南省技术市场建立保山市分市场，有效推动了科技成果与技术转移转化和线上线下两条线服务体系建设。贯彻落实《云南省促进科技成果转化条例》，加大科技成果使用处置和收益管理改革力度，今年市农科所4个科研项目获得的89.00万元转化收益，其中44.50万元直接用于奖励对科技成果作出重要贡献的科技人员，实现了保山市落实兑现上级政策，赋予科研机构和人员更大自主权的突破。    

9.全面从严治党扎实推进。坚持把党的政治建设摆在首位，加强学习教育，强化理论武装，严守政治纪律和政治规矩，坚决贯彻落实央及省市委决策部署，牢固树立“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”，为科技创新工作提供了坚强政治保证。认真落实党建工作要点和党建工作重点任务项目清单，严格落实“三会一课”制度，严肃党内政治生活，大力推进“模范机关”创建，提升党性修养，强化政治担当，党建工作全面加强。认真落实意识形态工作“四种”责任，加强思想教育和宣传，强化分析研判和阵地监管，积极培育和践行社会主义核心价值观，有效维护了意识形态领域安全稳定。层层压实党风廉政建设责任制，加强党性党纪党风廉政教育，严格执行民主集中制，认真组织召开汲取耿梅案深刻教训专题民主生活会，深入推进“以案促改”“扫黑除恶”“违规借贷”和“家风教育”，持之以恒正风肃纪，强化权力运行制约和监督，有力推进拒腐防变反腐倡廉斗争。扎实有力推进“最不满意三项工作”的整改落实，采取工作推进有计划、聚焦问题有重点、整改落实有行动的“三有”模式，圆满完成年度目标任务。    

10.其他工作稳步推进。围绕国家安全、保密、政务公开、政务服务、营商环境、环境保护、法制建设、食品安全、平安建设、社会信用体系建设、安全生产、妇女儿童、禁毒防艾等各项工作，逐项对标对表，落实落细落小，及时补齐短板，推动争先进位，确保年度目标任务不折不扣完成。    

二、部门基本情况  

（一）部门决算单位构成  

纳入保山市科学技术局（本级）2020年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位1个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位0个。  

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况  

保山市科学技术局（本级）2020年末实有人员编制12人。其中：行政编制12人（含行政工勤编制2人），事业编制0人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员14人（含行政工勤人员2人），事业人员0人（含参公管理事业人员0人）。其他人员0人。  

离退休人员11人。其中：离休1人，退休10人。  

实有车辆编制1辆，在编实有车辆1辆。  

第二部分  2020年度部门决算表  

（详见附件）  

第三部分  2020年度部门决算情况说明  

一、收入决算情况说明  

保山市科学技术局（本级）2020年度收入合计3,654,314.93元。其中：财政拨款收入3,654,314.93元，占总收入的100.00%；上级补助收入0.00元，占总收入的0.00%；事业收入0.00元（含教育收费0.00元），占总收入的0.00%；经营收入0.00元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00元，占总收入的0.00%；其他收入0.00元，占总收入的0.00%。与上年对比减少1,243,380.30元，下降25.39%，主要原因分析：2020年原有人数14人，4月调出2人，调进1人，2020年12月新招录1人。人员变动导致2020年实际人员工资福利费用比上年减少92,596.93元，公用经费减少99,359.04元。项目经费收入减少1,051,424.33元，其中大连理工大课题研究经费减少1,500,000.00元、“农村人才培训行动”培训经费增加75,000.00元、“十四五”规划编制资金增加217,086.96元、组织科技项目立项经费增加33,159.08元、科技创新服务平台建设补助经费增加200,000.00元、科学技术普及经费—科普项目经费减少77,502.37元、对外科技合作与交流经费增加832.00元。  

二、支出决算情况说明  

保山市科学技术局（本级）2020年度支出合计3,654,314.93元。其中：基本支出2,842,069.34元，占总支出的77.77％；项目支出812,245.59元，占总支出的22.23％；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00％。与上年对比减少1,330,689.50元，下降26.69%，主要原因分析：2020年人员变动，工资薪酬、公用经费减少191,955.97元；项目经费减少1,138,733.53元，其中大连理工大课题研究经费减少1,500,000.00元、市委组织部拨入专家服务团培训经费减少24,786.00元、“农村人才培训行动”培训经费增加75,000.00元、“十四五”规划编制资金增加217,086.96元、组织科技项目立项经费减少27,114.12元、科技创新服务平台建设补助经费增加200,000.00元、科学技术普及经费—科普项目经费减少77,502.37元、对外科技合作与交流经费增加832.00元、云南省科技厅下拨知识产权工作补助经费减少2,250.00元。  

（一）基本支出情况  

2020年度用于保障保山市科学技术局（本级）机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出2,842,069.34元。与上年对比减少191,955.97元，下降6.33%，主要原因分析：2020年原有人数14人，4月调出2人，调进1人，2020年12月新招录1人。人员变动导致2020年实际人员经费支出比上年减少92,596.93元；培训费、租车费等公用经费大多从项目经费中列支，比上年减少99,359.04元。  

包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出2,562,042.61元，占基本支出的90.15％，人均支出183,003.04元；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费280,026.73元，占基本支出的9.85％，人均支出20,001.91元。  

（二）项目支出情况  

2020年度用于保障保山市科学技术局（本级）机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出812,245.59元。与上年对比减少1,138,733.53元，下降58.37%，主要原因分析：大连理工大课题研究经费减少1,500,000.00元、市委组织部拨入专家服务团培训经费减少24,786.00元、“农村人才培训行动”培训经费增加75,000.00元、“十四五”规划编制资金增加217,086.96元、组织科技项目立项经费减少27,114.12元、科技创新服务平台建设补助经费增加200,000.00元、科学技术普及经费—科普项目经费减少77,502.37元、对外科技合作与交流经费增加832.00元、云南省科技厅下拨知识产权工作补助经费减少2,250.00元。  

具体项目开支及开展工作情况：  

1.“农村人才培训行动”培训经费支出75,000.00元，主要用于农村人才培训相关费用。  

2.组织科技项目立项经费支出86,300.00元，主要用于差旅费、会议费、培训费和公务用车运行维护费等方面，以确保科技项目前期工作的顺利开展。  

3.“十四五”规划编制资金支出217,086.96元，主要用于“十四五”规划编制所需购买资料费、咨询费、劳务费等。  

4.科技创新服务平台建设补助经费支出200,000.00元，主要用于对6个院士专家工作站并进行补助。  

5.科学技术普及经费—科普项目经费支出83,868.63元，主要用于科普活动过程中产生的租赁费、其他材料费、差旅费、会议费、培训费等费用。  

6.对外科技合作与交流经费支出149,990.00元，主要用于开展对外科技合作与交流所需的相关费用。  

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明  

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况  

保山市科学技术局（本级）2020年度一般公共预算财政拨款支出3,654,314.93元,占本年支出合计的100.00%。与上年对比减少1,243,380.30元，下降25.39%，主要原因分析：2020年原有人数14人，4月调出2人，调进1人，2020年12月新招录1人。人员变动导致2020年实际人员工资福利费用比上年减少90,616.93元；对个人和家庭的补助减少1,980.00元（离休费增加29,400.00元、生活补助减少31,200.00元、奖励金减少180.00元）；专用设备购置增加17,770.00元；商品和服务支出减少1,168,553.37元（办公费减少39,114.29元、印刷费减少395.00元、邮电费增加41,326.00元、元、物业管理费增加27,810.00元、差旅费减少20,259.00元、因公出国（境）费用减少19,700.00元、维修（护）费增加39,456.00元、会议费减少776.00元、培训费减少80,971.00元、公务接待费增加2,937.00元、劳务费增加67,756.70元、委托业务费增加95,000.00元、工会经费增加2,077.68元、公务用车运行维护费增加28,358.54元、其他交通费用减少12,070.00元、其他商品和服务支出减少1,299,990.00元）。  

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况        

1.一般公共服务（类）支出75,000.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的2.05%。主要用于其他组织事务支出75,000.00元。  

2.外交（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

3.国防（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

4.公共安全（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

5.教育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

6.科学技术（类）支出2,958,347.13元，占一般公共预算财政拨款总支出的80.95%。主要用于行政运行2,221,101.54元；一般行政管理事务303,386.96元；其他科技条件与服务支出200,000.00元；科普活动83,868.63元；其他科技交流与合作支出149,990.00元。  

7.文化旅游体育与传媒（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

8.社会保障和就业（类）支出356,384.48元，占一般公共预算财政拨款总支出的9.75%。主要用于行政单位离退休149,676.00元；机关事业单位基本养老保险缴费支出206,708.48元。  

9.卫生健康（类）支出264,583.32元，占一般公共预算财政拨款总支出的7.24%。主要用于行政单位医疗187,395.64元；公务员医疗补助77,187.68元。  

10.节能环保（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

11.城乡社区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.0%。  

12.农林水（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

13.交通运输（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

14.资源勘探工业信息等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

15.商业服务业等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

16.金融（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

17.援助其他地区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

18.自然资源海洋气象等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

19.住房保障（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

20.粮油物资储备（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

21.国有资本经营预算（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

22.灾害防治及应急管理（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

23.其他（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

24.债务还本（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

25.债务付息（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

26.抗疫特别国债安排（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明  

(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况  

保山市科学技术局（本级）2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为85,000.00元，支出决算为62,478.54元，完成预算的73.50%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00元；公务用车购置及运行费支出决算为57,634.54元，完成预算的104.79%；公务接待费支出决算为4,844.00元，完成预算的16.15%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因：2020年由于公务活动增多，加上公务用车维修费增加，公务用车运行维护费超预算2,634.54元；2020严格控制公务接待费支出，未使用年初预算公务接待费25,156.00元。2020年“三公”经费支出合计未超预算。  

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2019年增加11,595.54元，增长22.79%。其中：因公出国（境）费支出决算减少19,700.00元，下降100.00%；公务用车购置及运行费支出决算增加28,358.54元，增长96.87%；公务接待费支出决算增加2,937.00元，增长154.01%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算增加的主要原因：疫情期间，未开展出国（境）调研活动；公务接待增加省科技厅调研、怒江科技局来保考察学习、省科技发展研究院来保“十四五”规划调研等接待活动，比上年增加3批次，增加2人次；2020年公务用车油费增加16,000.00元、维修费增加12,830.00元、ETC充值增加1,000.00元、保险费用减少1,471.46元。  

(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况  

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出57,634.54元，占92.25%；公务接待费支出4,844.00元，占7.75%。具体情况如下：  

1.因公出国（境）费支出0.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。  

2.公务用车购置及运行维护费支出57,634.54元。其中：  

公务用车购置支出0.00元，购置车辆0辆。  

公务用车运行维护支出57,634.54元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为1辆。主要用于科技项目调研、开会出差所需车辆燃料费26,000.00元、维修费19,678.00元、过路过桥费5,000.00元、保险费3,956.54元、洗车费3,000.00等。  

3.公务接待费支出7,248.00元。其中：  

国内接待费支出4,844.00元（其中：外事接待费支出0.00元），共安排国内公务接待6批次（其中：外事接待0批次），接待26人次（其中：外事接待0人次）。主要用于支付接待省科学技术厅调研人员3,798.00元、支付接待怒江州科技局来保考察学习320.00元、支付接待省科学技术院众创空间认定实地查验500.00元、支付接待省科技发展研究院开展“十四五”规划调研226.00元。  

国（境）外接待费支出0.00元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待0人次。  

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明  

一、机关运行经费支出情况  

保山市科学技术局（本级）2020年机关运行经费支出280,026.73元，与上年对比减少99,359.04元，下降26.19%，主要原因分析：培训费、租车费等费用大部分从项目经费中列支，其中办公费减少34,812.83元、印刷费减少2,000.00元、邮电费减少3,078.50元、差旅费减少3,669.93元、培训费减少47,680.00元、公务接待费增加606.00元、劳务费减少5,400.00元、工会经费增加2,077.68元、公务用车运行维护费增加6,318.54元、其他交通费用减少11,730.00元、其他商品和服务支出增加10.00元。  

部门机关运行经费主要用于开展日常业务工作的办公费、差旅费、公务接待费、工会经费、公务用车运行维护费、其他交通费等支出。具体开支如下：办公费33,002.07元、印刷费1,400.00元、邮电费1,276.00元、差旅费18,798.00元、公务接待费2,173.00元、工会经费36,033.12元、公务用车运行维护费35,594.54元、其他交通费用145,750.00元、其他商品和服务支出6,000.00元。  

二、国有资产占用情况  

截至2020年12月31日，保山市科学技术局（本级）资产总额2,363,191.24元，其中，流动资产661,643.24元，固定资产1,694,768.00元，对外投资及有价证券0.00元，在建工程0.00元，无形资产6,780.00元，其他资产0.00元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少127,709.63元，其中固定资产减少127,678.00元。处置房屋建筑物0.00平方米，账面原值0.00元；处置车辆0辆，账面原值0.00元；报废报损资产14项，账面原值43,488.00元，实现资产处置收入0.00元；出租房屋0.00平方米，账面原值0.00元，实现资产使用收入0.00元。

三、政府采购支出情况  

2020年度，部门政府采购支出总额21,660.00元，其中：政府采购货物支出21,660.00元；政府采购工程支出0.00元；政府采购服务支出0.00元。授予中小企业合同金额21,660.00元，占政府采购支出总额的100.00%。  

四、部门绩效自评情况  

（一）项目绩效自评报告  

项目一：  

1.项目名称：“农村人才培训行动”培训经费。  

2.项目基本情况  

2020年加大培训力度，依靠科技进步大力开展农村实用技术培训和农村实用人才队伍建设。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

接到《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）后，保山市科技局高度重视，召开专题会议，分类分科室负责，按期按质按量要求完成。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

该项目资金实际到位75,000.00元。  

②项目资金执行情况  

截止2020年底，实用项目资金75,000.00元。  

③项目资金管理情况  

在制度建设方面，紧扣制度建设重点，围绕预算编制、预算执行、支付管理、监督保障等方面，结合机构独立设置、独立运转和部门自身建设，狠抓内部管理、不断建立完善了各项规章制度，建立用制度管人、管事、管财的长效机制，并在实际工作中不断健全完善管理办法和内控制度，认真贯彻执行，确保资金使用的安全、合规。在预算执行管理方面，项目资金管理参照《云南省科技计划项目资金管理办法》，严格经费管理。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

数量指标：开展农村人才实用技术培训5场以上，培训人员500人以上。  

质量指标：培育农村新型科技人才。  

时效指标：按时完成。  

成本指标：开展活动经费75,000.00元。  

②效益指标完成情况  

依靠科技进步大力开展农村实用技术培训和农村实用人才队伍建设。  

③满意度指标完成情况  

服务对象满意度达到95.00%以上。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

无。  

6.绩效自评结果  

经全面综合评价，该项目绩效自评为优。  

7.结果公开情况和应用打算  

（1）按照“谁主管、谁使用、谁公开”的原则，部门预算项目绩效自评报告、自评表将在相关门户网站进行公开。  

（2）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。  

（3）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用，将绩效理念融入资金使用的全过程，将绩效评价结果作为资金分配的重要因素。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议  

一是强化认识，重视绩效自评工作。财政支出绩效评价是单位提高行政效能和理财水平的重要举措，必须加强组织领导，总结自评工作经验，严格落实绩效管理责任，才能保质保量完成绩效自评工作任务。二是强化质量，规范绩效自评工作。只有通过建立科学、可量化的指标体系，认真收集整理评价基础数据资料，才能按要求完成绩效自评报告，真实反映资金使用效果。三是强化落实，按时完成绩效自评工作。在预算管理过程中，要统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与各科室的沟通配合、培训和指导，才能按要求完成本部门绩效自评工作。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目二：  

1.项目名称：组织科技项目立项经费。  

2.项目基本情况  

组织科技项目立项经费主要用于完成好各个科技项目开展前期的工作任务，争取更多的国家级省级项目经费落地保山，为保山经济发展提供有力的科技支撑。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

接到《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）后，保山市科技局高度重视，召开专题会议，分类分科室负责，按期按质按量要求完成。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

该项目资金实际到位100,000.00元。  

②项目资金执行情况  

截止2020年底，实用项目资金86,300.00元。  

③项目资金管理情况  

在制度建设方面，紧扣制度建设重点，围绕预算编制、预算执行、支付管理、监督保障等方面，结合机构独立设置、独立运转和部门自身建设，狠抓内部管理、不断建立完善了各项规章制度，建立用制度管人、管事、管财的长效机制，并在实际工作中不断健全完善管理办法和内控制度，认真贯彻执行，确保资金使用的安全、合规。在预算执行管理方面，项目资金管理参照《云南省科技计划项目资金管理办法》，严格经费管理。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

围绕保山打造世界一流“三张牌”和推动“六大”产业发展目标，紧扣省级科技项目申报指南，深入五县市区加强项目调研和服务指导，积极组织申报中央引导地方科技发展专项资金、国家科技部“三区人才”和省级绿色能源牌、基础研究、科技扶贫、科技特派员、创新人才及团队、科技创新平台建设等各类科技计划项目96项，申请科技经费9,757.00万元，争取到国家和省科技项目经费4,195.63万元。云南通威高纯晶硅有限公司申报的万吨级多晶硅生产原料三氯氢硅提纯技术与装备集成示范、保山隆基硅材料有限公司申报的高效拉晶成套装备研究及开发、云南品斛堂生物科技有限公司申报的龙陵紫皮石斛全链条种植技术集成研究及示范等一批重大科技专项已获省科技厅评审通过。“有机硅材料绿色制造关键技术研究开发与应用”“基于生物多样性古茶林构建技术建设健康生活目的地应用示范”“紫皮石斛原浆饮料新产品研发”“澳洲坚果初加工技术成果集成转化与示范推广”“服务于重点行业的区块链关键技术研究与应用示范”“中缅密支那农业科技示范园建设”等一批项目获得国家和省立项实施支持。  

②效益指标完成情况  

通过一批项目实施，加快培育战略性新兴产业，加快科技成果转化和产业化，加强民生科技，促进科技与经济紧密结合，为我市经济社会又好又快发展提供有力的科技支撑。  

③满意度指标完成情况  

服务对象满意度达到90.00%以上。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

无。  

6.绩效自评结果  

经全面综合评价，该项目绩效自评为优。  

7.结果公开情况和应用打算  

（1）按照“谁主管、谁使用、谁公开”的原则，部门预算项目绩效自评报告、自评表将在相关门户网站进行公开。  

（2）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。  

（3）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用，将绩效理念融入资金使用的全过程，将绩效评价结果作为资金分配的重要因素。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议  

一是强化认识，重视绩效自评工作。财政支出绩效评价是单位提高行政效能和理财水平的重要举措，必须加强组织领导，总结自评工作经验，严格落实绩效管理责任，才能保质保量完成绩效自评工作任务。二是强化质量，规范绩效自评工作。只有通过建立科学、可量化的指标体系，认真收集整理评价基础数据资料，才能按要求完成绩效自评报告，真实反映资金使用效果。三是强化落实，按时完成绩效自评工作。在预算管理过程中，要统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与各科室的沟通配合、培训和指导，才能按要求完成本部门绩效自评工作。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目三：  

1.项目名称：“十四五”规划编制资金。  

2.项目基本情况  

要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九届五中全会精神为引领，以习近平总书记考察云南重要讲话精神为统领，认真落实省委十届十一次全会部署要求，充分体现服务融入国家发展战略，全力编制好“十四五”规划纲要。动员全体职工重视“十四五”科技创新规划，开展任务部署，制定工作方案，明确责任分工、时间表、路线图。听取专家学者对保山市“十四五”时期科技创新工作的意见建议。听取企业家及企业研发部门负责人对保山市“十四五”时期科技创新工作的意见建议，了解企业“十三五”研发投入情况、“十四五”研发投入计划。听取市直部门负责人对保山市“十四五”时期科技创新工作的意见建议，探讨如何通过部门协作增加科技投入，共同推进科技创新，征求各科技部门“十四五”重大科技项目、重大科技平台及人才引培计划。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

接到《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）后，保山市科技局高度重视，召开专题会议，分类分科室负责，按期按质按量要求完成。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

该项目资金实际到位300,000.00元。  

②项目资金执行情况  

截止2020年底，实用项目资金217,086.96元。  

③项目资金管理情况  

在制度建设方面，紧扣制度建设重点，围绕预算编制、预算执行、支付管理、监督保障等方面，结合机构独立设置、独立运转和部门自身建设，狠抓内部管理、不断建立完善了各项规章制度，建立用制度管人、管事、管财的长效机制，并在实际工作中不断健全完善管理办法和内控制度，认真贯彻执行，确保资金使用的安全、合规。在预算执行管理方面，项目资金管理参照《云南省科技计划项目资金管理办法》，严格经费管理。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

了解和学习昆明市科技局“十四五”科技规划工作进展，借鉴其创新思路等。购买中央、科技部、省“十四五”规划指导性文件、科技统计报告，区域科技发展报告，创新型省市建设经验书籍，“十四五”科技创新重大思路研究、科技发达省市科技政策汇编等资料。委托大连理工大学滇西产业发展研究院“十四五”规划咨询，“十四五”进一步打算，包括重大平台载体建设、重点项目、科技合作交流，人才引培。  

②效益指标完成情况  

为后期凝炼发展战略重点、优先领域、关键技术、重大项目以及产业布局奠定坚实基础。  

③满意度指标完成情况  

服务对象满意度达到95.00%以上。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

无。  

6.绩效自评结果  

经全面综合评价，该项目绩效自评为优。  

7.结果公开情况和应用打算  

（1）按照“谁主管、谁使用、谁公开”的原则，部门预算项目绩效自评报告、自评表将在相关门户网站进行公开。  

（2）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。  

（3）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用，将绩效理念融入资金使用的全过程，将绩效评价结果作为资金分配的重要因素。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议  

一是强化认识，重视绩效自评工作。财政支出绩效评价是单位提高行政效能和理财水平的重要举措，必须加强组织领导，总结自评工作经验，严格落实绩效管理责任，才能保质保量完成绩效自评工作任务。二是强化质量，规范绩效自评工作。只有通过建立科学、可量化的指标体系，认真收集整理评价基础数据资料，才能按要求完成绩效自评报告，真实反映资金使用效果。三是强化落实，按时完成绩效自评工作。在预算管理过程中，要统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与各科室的沟通配合、培训和指导，才能按要求完成本部门绩效自评工作。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目四：  

1.项目名称：科技创新服务平台建设补助经费。  

2.项目基本情况  

认定市级院士专家工作站6个并进行补助。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

接到《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）后，保山市科技局高度重视，召开专题会议，分类分科室负责，按期按质按量要求完成。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

该项目资金实际到位200,000.00元。  

②项目资金执行情况  

截止2020年底，实用项目资金200,000.00元。  

③项目资金管理情况  

项目资金由科技局管理及使用，进行单独核算，专款专用，不得挪作他用；对发生的各项研发支出应当明确到细项，以便进行准确恰当核算，对于确实难以准确划分到细项目的费用支出，在坚持重要性原则的前提下，进行合理调整使用。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

拨付2020年保山市第六批院士专家工作站（6家）补助经费200,000.00元。  

②效益指标完成情况  

人才队伍建设取得新成效。  

③满意度指标完成情况  

服务对象满意度达到90.00%以上。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

无。  

6.绩效自评结果  

经全面综合评价，该项目绩效自评为优。  

7.结果公开情况和应用打算  

（1）按照“谁主管、谁使用、谁公开”的原则，部门预算项目绩效自评报告、自评表将在相关门户网站进行公开。  

（2）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。  

（3）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用，将绩效理念融入资金使用的全过程，将绩效评价结果作为资金分配的重要因素。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议  

（1）绩效自评工作的经验  

高度重视，市科技局高度重视绩效管理工作，成立了由局长任组长、分管副局长任副组长，各业务科室所负责人为成员的市科技局预算与绩效管理工作领导小组。局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。  

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。  

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。  

（2）绩效自评工作的问题  

在项目实施过程中，存在着一些问题：一是平台建设经费不足；二是平台建设创新不够。针对以上问题，下一步我们将加大平台建设经费投入，提高全社会创新发展的质量，打造开放创新之城的品牌影响。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目五：  

1.项目名称：科学技术普及经费—科普项目经费。  

2.项目基本情况  

有力地推动新时期科普工作创新发展、加强科普人才队伍建设，拓展科普人员知识和能力。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

接到《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）后，保山市科技局高度重视，召开专题会议，分类分科室负责，按期按质按量要求完成。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

该项目资金实际到位84,000.00元。  

②项目资金执行情况  

截止2020年底，实用项目资金83,868.63元。  

③项目资金管理情况  

项目资金由科技局管理及使用，进行单独核算，专款专用，不得挪作他用；对发生的各项研发支出应当明确到细项，以便进行准确恰当核算，对于确实难以准确划分到细项目的费用支出，在坚持重要性原则的前提下，进行合理调整使用。项目经费主要用于科普活过程中产生的租赁费、其他材料费、差旅费会议费，培训费等的开支。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

举办各类培训讲座6余场次，参加听讲人次达800余人；发放各类宣传资料1多万份；科普展板200多幅；悬挂宣传标语100余幅；受益群众达1万人。  

②效益指标完成情况  

深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略，树立和贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，深入实施创新驱动发展战略，大力普及科学知识，弘扬科学精神，提高全民科学素养。在全社会进一步营造"人人都是科普之人、处处都是科普之所"的良好氛围，激发全体公民学科学、爱科学、用科学的热情。  

③满意度指标完成情况  

服务对象满意度达到95.00%以上。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

无。  

6.绩效自评结果  

经全面综合评价，该项目绩效自评为优。  

7.结果公开情况和应用打算  

绩效自评情况，将在单位内部进行通报和政府网站上进行公开。  

绩效自评情况，将作为项目承担单位推荐申报其他科技项目的依据之一，对绩效自评结果与实际情况出入较大或绩效较差的地区或部门，下一年度推荐申报其他项目将从严、从紧。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议  

（1）绩效自评工作的经验  

高度重视，市科技局高度重视绩效管理工作，成立了由局长任组长、分管副局长任副组长，各业务科室所负责人为成员的市科技局预算与绩效管理工作领导小组。局领导多次做出重要部署，为促进预算绩效管理工作的具体实施。  

进一步加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。  

积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。  

（2）绩效自评工作的问题  

在项目实施过程中，存在着一些问题：一是科普活动经费不足；二是科普活动创新不够。针对以上问题，下一步我们将加大科普活动经费投入，加大科普活动宣传，扩大社会影响力，创新科普活动主题，促使全民积极参与到科普活动中来。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目六：  

1.项目名称：对外科技合作与交流经费。  

2.项目基本情况  

2020年，市科技局深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平总书记考察云南重要讲话精神和党的十九届四中、五中全会精神，大力推动实施创新驱动发展战略，按照年初确定的工作目标和重点工作任务，组织参加“沪滇科技合作”对接会、2020南亚和东南亚国家商品展暨投资贸易洽谈会、科技扶贫现场交流对接会议等，充分发挥科技交流平台的推动作用。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

接到《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）后，保山市科技局高度重视，召开专题会议，分类分科室负责，按期按质按量要求完成。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

该项目资金实际到位150,000.00元。  

②项目资金执行情况  

截止2020年底，实用项目资金149,990.00元。  

③项目资金管理情况  

在制度建设方面，紧扣制度建设重点，围绕预算编制、预算执行、支付管理、监督保障等方面，结合机构独立设置、独立运转和部门自身建设，狠抓内部管理、不断建立完善了各项规章制度，建立用制度管人、管事、管财的长效机制，并在实际工作中不断健全完善管理办法和内控制度，认真贯彻执行，确保资金使用的安全、合规。在预算执行管理方面，项目资金管理参照《云南省科技计划项目资金管理办法》，严格经费管理。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

数量指标：完成科技入滇项目落地、完成科技成果转化。  

质量指标：签约率达到100.00%。  

时效指标：按时完成。  

成本指标：开展活动经费150,000.00元。  

②效益指标完成情况  

加强调研力度摸清保山底子，加大科技与省外、国外特别是发达国家的科技交流，为科技列车驶入保山发挥引导作用。  

③满意度指标完成情况  

服务对象满意度达到90.00%以上。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

无。  

6.绩效自评结果  

经全面综合评价，该项目绩效自评为优。  

7.结果公开情况和应用打算  

（1）按照“谁主管、谁使用、谁公开”的原则，部门预算项目绩效自评报告、自评表将在相关门户网站进行公开。  

（2）针对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化本部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理。  

（3）建立激励与约束机制，强化评价结果在项目申报和预算编制中的有效应用，将绩效理念融入资金使用的全过程，将绩效评价结果作为资金分配的重要因素。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议  

一是强化认识，重视绩效自评工作。财政支出绩效评价是单位提高行政效能和理财水平的重要举措，必须加强组织领导，总结自评工作经验，严格落实绩效管理责任，才能保质保量完成绩效自评工作任务。二是强化质量，规范绩效自评工作。只有通过建立科学、可量化的指标体系，认真收集整理评价基础数据资料，才能按要求完成绩效自评报告，真实反映资金使用效果。三是强化落实，按时完成绩效自评工作。在预算管理过程中，要统筹安排好各个环节的工作，进一步加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与各科室的沟通配合、培训和指导，才能按要求完成本部门绩效自评工作。  

9.其他需说明的问题  

无。  

（二）部门整体支出绩效自评报告  

1.部门基本情况  

（1）部门概况  

保山市科学技术局（本级）内设机构5个。分别是办公室、创新体系建设与成果转化科、高新技术和农村与社会发展科技科、科技合作与科技人才科、外国专家科。保山市科学技术局（本级）行政编制12名。其中，局长1名，副局长2名（其中一名兼任市外国专家局局长）；正科级领导职数5名，副科级领导职数2名。2020年市科技局实有在职人员14人。部门职能转变：加强创新体系建设,优化配置科技资源,推动建设高端科技创新人才队伍,健全技术创新激励机制。加强、优化,转变政府科技管理和服务职能,完善科技创新制度和组织体系,加强宏观管理和统筹协调,减少微观管理和具体审批事项,加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变,深入推进科技计划管理改革,建立公开统一的科技管理平台,减少科技计划项目重复、分散,封闭、低效和资源配置“碎片化”的现象。不直接管理具体科研项目,委托项目管理专业机构开展项目受理、评审、立项、过程管理,验收等具体工作。对科研机构组建和调整事项不再进行审核,重在加强规划布局和绩效评价。进一步改进科技人才评价机制,建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策,统筹科技人才队伍建设和引进国内外智力工作。  

（2）部门绩效目标的设立情况  

2020年，全市科技工作将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大精神和习近平考察云南重要讲话精神，把主题教育激发出来的工作热情转化为干事创业的动力，紧紧围绕省委、省政府对保山现代化大城市发展“三个定位”要求，按照市委、市政府“以现代化大城市建设推动保山高质量跨越发展”“打造世界一流三张牌走在全省前列”和“美丽保山建设走在全省前列”的总体部署，以深化科技体制改革为动力，提高发展质量和效益为核心，着力优化创新环境、集聚创新资源、培育创新主体、搭建创新平台、培引创新人才、加快科技成果转化、扩大科技开放，提高科技创新能力，全力推进保山科技创新各项工作，为全市实现高质量跨越发展和全面建成小康社会提供有力科技支撑。  

（3）部门整体收支情况  

2020年收入情况：年初财政拨款预算收入4,147,800.00元，其中：本年收入3,047,800.00元。2020年决算收入3,659,528.93元，其中财政拨款收入3,654,314.93元，占总收入99.86%；其他收入0.00元，占总收入0.00%；上年结转收入5,214.00元，占总收入0.14%。2020年支出情况：年初财政拨款预算支出4,147,800.00元，其中：本年支出3,047,800.00元。年底决算支出3,654,314.93元，其中：基本支出2,842,069.34元，占总支出77.77%；项目支出812,245.59元，占总支出22.23%。2020年末结转和结余资金5,214.00元。  

（4）部门预算管理制度建设情况  

为推进科技专项资金的预算绩效管理工作，保山市科技局专门成立了预算支出绩效评价领导小组，通过参加财政绩效资金管理方面制度的学习培训，明确各职能科室的评价责任，进一步强化各科室对财政预算支出管理意识，提高各职能科室的业务工作能力。参照《云南省科技厅财政科学技术支出预算绩效管理办法》（云科财发〔2012〕27号）和《云南省科技计划项目经费管理办法》等制度，建立和进一步修改完善我局预算绩效管理制度，先后制定了《保山市科技计划项目管理办法》、《保山市科学技术局财务管理制度》和《保山市科学技术局固定资产管理制度》等。并在相关制度中提出要采用绩效评价等多种方式实施项目监督检查，对项目经费的管理和使用逐步建立项目经费绩效考评制度，考评结果将作为项目承担单位以后年度申报科技项目资格审查的重要依据。  

2.绩效自评工作情况  

（1）绩效自评目的  

通过绩效评价掌握保山市科技局2020年度基本支出、项目支出及资产运行情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效。从部门整体投入、过程管理、单位整体履职情况、履职效益及绩效评价资料报送情况的方面找出部门整体运行中取得的经验和存在的问题，并提出相应的改进意见和建议，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高科技系统的工作能力和效率，向公众和社会提供更加优质高效的公共服务。  

（2）自评指标体系  

2020年度部门整体支出绩效自评体系包含以下四个方面：  

①投入部分：分为目标设定和预算配置。其中目标设定指标包含目标依据充分性、绩效目标合理性、绩效指标明确性三项内容；预算配置指标包含分配依据、财政供养人员控制率、重点支出保障率等三项内容。  

②过程部分：分为预算执行、预算管理和资产管理三部分。其中预算执行指标包含预算完成率、支出进度率、“三公经费”控制率等三项内容；预算管理指标包含资金使用合规性、资金结余、预决算信息公开情况等三项内容；资产管理指标包含资产管理制度健全性、资产管理规范性、固定资产利用率三项内容。  

③产出部分：主要为职责履行情况，包含产出数量、产出质量和产出进度三项内容。  

④效果部分：主要为履职效益情况，包含经济效益、社会效益和可持续影响三项内容。  

（3）自评组织过程  

前期准备：成立绩效评价工作小组，根据《保山市财政局关于2020年市级整体部门支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）要求和局党组部署，由保山市科技局财务人员牵头，各业务科室参与配合，联合成立绩效评价工作小组，组织学习财政支出绩效自评的相关文件和要求。  

组织实施：召开项目绩效自评布置会，确定评价范围和对象，明确评价的目的、内容、任务、标准，掌握评价的时间和有关要求。由各科室结合项目绩效预算中所提出的的指标制定所负责项目绩效自评指标，下发绩效自评工作通知至各县（市、区），安排绩效自评工作，根据各专项的绩效自评报告，保山市科技局梳理汇总后形成部门自评报告。  

3.评价情况分析及综合评价结论  

（1）投入情况分析  

①目标设定明确：部门的职责设定符合我局所赋予的职责，部门所设立的整体绩效目标与部门履职、中长期规划、工作任务相符合，部门整体绩效目标明确、清晰，细化、可衡量。  

②预算配置科学：部门中期支出规划、年度履职目标编制科学，年度预算与中期规划和履职目标衔接紧密，预算编制依据充分、数据详实、结构优化、细化可执行，基础信息完善、数据更新及时、依据真实完整；项目预算整合归类合理，目标明确，项目储备充分、完整，基本支出预算保障了部门年度正常工作目标的开展；单位厉行节约，反对浪费，基本支出及时、足额。此外，整合各项工作任务，合理安排，争取一次活动同时完成多项任务，严控“三公经费”支出预算的目标及措施。  

（2）过程情况分析  

①预算执行有效：我局严格执行批准的预算，加快支出进度、严控预算调整，加强项目主资金的指导、监督，严控结转结余资金的目标及措施，除跨年项目，当年预算的资金，当年按预算执行完毕；项目管理机构健全、主体责任明确、管理规范、资金开支合理、监管有力，项目实施完成后及时开展结题和验收；严格执行相关财务制度。加强对“三公经费”支出成本控制、节约开支、提高绩效的目标及措施。  

②预算管理规范：为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理水平，建立节约型机关，开展了大量工作，行政效能显著。具体情况如下：一是在原有相对健全的财务管理制度基础上，适时地、针对性的进行了相关制度的增补，制度的建立更为完善。二是严格落实制度的执行，不断强化内部管理，收到了较好的成效。并在制度执行中，首先，采取了一系列的控制措施，强化了日常的经费管理，预算支出的有效性得到了提高。日常的经费支出管理规范。通过严格预算执行管理，按照年度预算安排，严格对经费开支的事项和用途进行审核，基本上确保了经费支出的专款专用，经费支出的总额控制在预算范围内，有效合理利用财政资金。其次，是建立了经费支出定期汇报和公示机制，经费支出的公开透明性得到提高。三是严格执行公务卡结算制度、政府采购等有关规定，政府采购目录内的货物与服务全部按要求实施了政府采购，确保了支出管理流程、审批手续的完整。四是通过学习、培训，强化了会计核算工作。  

③资产管理规范：进一步完善和健全资产管理制度。资产管理部门与使用部门建立联动机制，随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点。总体分析，部门，资产保存完整、配置合理，管理规范，使用和处置合规。  

（3）产出情况分析  

①研发投入高速增长。一是着力引导支持有研发能力的企业、高校、科研院所加大研发投入。二是建立局领导班子成员和科室所负责人挂包科技型企业制度。。三是开展研发投入政策服务专项行动。  

②科技项目实施支撑有力。围绕保山打造世界一流“三张牌”和推动“六大”产业发展目标，紧扣省级科技项目申报指南，深入五县市区加强项目调研和服务指导，积极组织申报中央引导地方科技发展专项资金、国家科技部“三区人才”和省级绿色能源牌、基础研究、科技扶贫、科技特派员、创新人才及团队、科技创新平台建设等各类科技计划项目96项，申请科技经费9,757.00万元，争取到国家和省科技项目经费4,195.63万元。  

③创新体系建设取得新进展。加快科技创新平台建设，保山学院珠宝产业众创空间获得国家众创空间认定、实现我市国家级众创空间“零”的突破，获云南省众创空间认定1个，获云南省星创天地认定3个，施甸县云南省科技成果转化中心挂牌成立、实现市及五市县区全覆盖，大连理工大学滇西产业发展研究院纳入首批省级科技创新券科技服务机构。大力培育企业创新主体，制定印发了《保山市高新技术企业培育实施方案（试行）》，入库市级高新技术企业库20户，申报入库云南省高新技术企业库20户，申报备案云南省科技型中小企业认定50户，加强高企认定工作调研、培训和服务指导，组织申报国家高新技术企业18户，通过省科技厅组织的专家评审17户，通过率为94.40%，2020年全市有效期内的高新技术企业拥有量增至36户，排名全省第7位。组织企业和团队参加云南省创新创业大赛，获二等奖2个、三等奖1个、优胜奖1个、组织奖1个。  

④人才队伍建设取得新成效。研究制定了《保山市科学技术局关于贯彻落实<云南省园区人才支持行动计划>的实施方案》《保山市科学技术局关于贯彻落实<关于鼓励引导人才向艰苦边远地区和基层一线流动的若干措施>的实施方案》。  

⑤生物医药产业加快发展。认真贯彻落实《云南省人民政府关于加快生物医药产业高质量发展的若干意见》，扎实推进“施工图”和年度目标任务的落地实施，全市生物医药产业预计实现主营业务收入52.00亿元，增长5.00%。生物医药产业招商引资项目20个，协议总投资60.00亿元。  

⑥科技扶贫迈出新步伐。2020年市科技局被评为保山市脱贫攻坚扶贫先进单位。  

⑦科技体制改革取得新突破。制定出台了《保山市人民政府关于进一步加强基础科学研究的实施意见》《保山市技术转移体系建设实施方案》《保山市进一步加强科研诚信建设任务交办清单》《保山市优化科研管理提升科研绩效任务交办清单》等文件，为增强科技创新动力提供了保障。  

（4）效果情况分析  

履职效益：2020年，我局按照预算管理和支出绩效的要求，严格对预算申报、预算评审、资金申请等环节工作进行审批，确保项目资金预算到位、使用到位、落实到位。同时，在项目实施的全过程中，指定专人对项目进行监督，按时、按质、按量完成项目绩效指标，确保了我局各项工作的正常有序开展。  

4.存在的问题和整改情况  

对绩效评价工作的重要性认识有待进一步提高。  

部分项目制定的绩效目标不够科学、合理，不能准确反映项目的绩效状况。  

由于科技项目实施期限都在2-3年，绩效的产生既有一定的滞后性，绩效状况难以充分展现。  

5.绩效自评结果应用  

绩效评价结果应用是加强财政科学支出管理，合理配置公共资源，优化财政支出结构，强化科技资金管理水平，提高资金使用效益的重要手段，是确定以后年度财政科技专项资金预算安排的重要依据。为切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率，保山市科技局在绩效管理工作中，积极推进评价结果的应用，建立结果运用机制，对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化，对绩效评价结果较好的，予以表扬，优先支持或继续支持；对绩效评价发现问题，达不到绩效目标或评价结果较差的，根据情况调整项目或减少预算。  

6.主要经验及做法  

（1）领导高度重视，市科技局高度重视绩效评价工作，成立了由局长任组长、分管副局长任副组长，财务人员和各业务科室所负责人为成员的市科技局预算与绩效管理工作领导小组。局领导多次做出重要部署，及时明确阶段工作重点、提出具体要求，根据项目进展情况，安排绩效评价工作部署，制定工作措施，明确落实时限。  

（2）健全和不断完善制度，市科技局把绩效管理作为科学配置资源提高科技资金使用效率的重要手段，在推进绩效评价工作中建立了项目申报、管理、评价等相关制度和办法，绩效管理制度涵盖了项目建设事前、事中、事后，保障了绩效评价工作的进一步推进。  

（3）加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。  

（4）开拓思路，狠抓工作落实。一是把绩效管理工作融入科技计划项目管理工作中，严格按照年度预算布置要求，编报年度整体绩效目标。二是建立考核评价机制，将预算执行进度纳入对单位的责任目标考核中；三是不定期召开预算执行进度通报会，分析预算执行中存在的问题，对项目资金结余原因进行逐项分析，加快项目预算执行。  

（5）积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与各县（市、区）服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。  

7.其他需说明的情况  

无。  

（三）项目（部门整体）支出绩效自评表  

部门绩效自评情况详见附表（附表10—附表12）  

五、其他重要事项情况说明  

无。  

六、相关口径说明  

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。  

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。  

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。  

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。  

第五部分  名词解释  

一、财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。  

二、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是上级和其他同级部门补助收入等。  

三、上年结转：指以前年度尚未完成，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。  

四、结转下年：指以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原规定用途继续使用的资金。  

五、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。  

六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。  

七、归口管理的行政单位离退休（科目代码2080501）：指行政单位离退休人员的人员经费和公用经费。  

八、三公经费：是指市用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。  

本单位不涉及专用名词。