一、部门基本情况

（一）部门概况

主要职能：保山市科学技术局、保山市知识产权局是主管全市科学技术工作和知识产权工作的政府职能部门。主要职能有：贯彻执行国家有关科技创新、知识产权的法律法规和方针政策，研究提出全市知识产权管理的政策措施和意见。负责本部门年度预算执行中的科技经费预决算、经费使用的监督管理；管理列入保山市科学技术局的市级科学事业费、应用技术研究与开发资金、科学技术普及经费、科技专项资金、科技发展基金和知识产权专项资金。组织制定市级科技计划并实施，牵头协调有关部门推进创新型保山建设的有关工作。负责提出科研条件保障的规划和政策建议，推进科技基础条件平台建设和科技资源共享；负责工程技术研究中心、众创空间、科技孵化器、生产力促进中心、企业技术创新中心、科技型企业等创新平台的认定管理工作，推动全市技术创新体系建设。会同有关部门研究科技人才资源合理配置工作，组织高层次科技创新人才的培养、选拔和引进工作；负责保山市中青年学术和技术带头人及技术创新人才选拔培养工作；负责农村科技实用人才培训；负责认定管理市级创新团队和院士专家工作站工作。负责高新技术开发区创新政策规划研究；负责审核、推荐国家和省级科技计划项目，并做好监督、检查等管理工作。负责全市科技奖励、科技成果评价、科技成果登记、科技保密、技术市场等工作。负责与市内外科技交流与合作工作，拟订年度科技合作计划并组织实施。负责有关知识产权的宣传教育与培训工作，指导企事业单位和部门的专利工作，研究制定专利人才培养规划，组织实施专利法律、法规的宣传普及和教育工作。组织实施科普活动、科技培训、科技宣传工作；承办市委、市人民政府和上级机关交办的其他事项。

部门机构设置及人员情况：保山市科学技术局（保山市知识产权局）内设机构（正科级）5个，事业单位1个。分别是办公室、农业与社会发展科技科、工业与高新技术发展科、科技成果科、知识产权科、科技情报研究所。保山市科学技术局行政编制11名、待消化暂定编制4名。其中，局长1名（正处级），副局长2名（副处级）；正科级领导职数5名，副科级领导职数1名；事业单位编制12名。现市科技局实有在职人员15人，科技情报研究所12人。

（二）部门绩效目标的设立情况

目标任务：一是着力抓好深化科技体制改革工作。深入贯彻落实国家、省和市委、市政府关于深化科技体制改革的部署和安排，抓好全市《深化科技体制改革的意见》、《发展众创空间推进大众创业万众创新的实施意见》等政策措施的落实，形成创新活力竞相迸发、创新成果高效转化、创新价值充分体现的良好局面。二是着力抓好项目申报工作。全年争取国家、省级科技项目到位经费3200万元以上。三是着力抓好平台建设工作。组织申报国家级高新技术企业15家以上、众创空间2个，云南省院士专家工作站6个。认定市级院士专家工作站1个、企业技术创新中心5个、重点新产品6个。评审认定市级有影响力的众创空间1—2个。四是着力抓好知识产权工作。深入实施知识产权战略，大力推进知识产权进园区、进企业，不断提升专利申请数量和质量，全年申请专利总量达500件以上。五是着力抓好人才培养工作。申报省级技术创新人才2人；推荐省级科学技术奖励项目3项以上；认定市级创新团队1个、学术和技术带头人5人、技术创新人才10人。

（三）部门整体收支情况

1.2017年年初预算情况：财政拨款收入396.26万元，其中：本年收入349.56万元，上年结转收入46.7万元。本年收入中，一般公共预算26.52万元（其中：本级财力26.52万元）。支出预算总额为26.52万元，其中：本级财力安排的支出26.52万元（其中：基本支出22.52万元，项目支出4万元）。

2.2017年决算收入543.18万元，其中财政拨款收入543.18万元，占总收入100%；其他收入0万元，占总收入0%。

3.2017年决算支出586.381万元，其中：基本支出223.8805万元，占总支出,38.18%；项目支出362.5005万元，占总支出61.82%。

4.2017年末结转资金3.5万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

为推进科技专项资金的预算绩效管理工作，保山市科技局专门成立了预算支出绩效评价领导小组，通过参加财政绩效资金管理方面制度的学习培训，明确各职能科室的评价责任，进一步强化各科室对财政预算支出管理意识，提高各职能科室的业务工作能力。参照《云南省科技厅财政科学技术支出预算绩效管理办法》（云科财发〔2012〕27号）和《云南省科技计划项目经费管理办法（试行）》等制度，建立和进一步修改完善我局预算绩效管理制度，先后制定了《保山市科学技术局项目管理办法》、《项目网络申报管理制度》、《保山市科学技术局财务管理制度》和《保山市科学技术局固定资产管理制度》等。并在相关制度中提出要采用绩效评价等多种方式实施项目监督检查，对项目经费的管理和使用逐步建立项目经费绩效考评制度，考评结果将作为项目承担单位以后年度申报科技项目资格审查的重要依据。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效评价掌握保山市科技局2017年度基本支出、项目支出及资产运行情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效。从部门整体投入、过程管理、单位整体履职情况、履职效益及绩效评价资料报送情况的方面找出部门整体运行中取得的经验和存在的问题，并提出相应的改进意见和建议，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高科技系统的工作能力和效率，向公众和社会提供更加优质高效的公共服务。

（二）自评指标体系（详见附件5）

（三）自评组织过程

1.准备阶段

成立绩效评价工作小组，根据《保山市财政局关于开展2017年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》要求和局党组部署，由保山市科技局财务人员牵头，各业务科室参与配合，联合成立绩效评价工作小组，组织学习财政支出绩效自评的相关规定。

2.实施阶段

召开项目绩效自评布置会，确定评价范围和对象，明确评价的目的、内容、任务、标准，掌握评价的时间和有关要求。由各科室结合项目绩效预算中所提出的的指标制定所负责项目绩效自评指标，下发绩效自评工作通知至各县（市、区），安排绩效自评工作，根据各专项的绩效自评报告，保山市科技局梳理汇总后形成部门自评报告。

3.整改阶段

待自评报告报市财政局之后，按市财政局提出的整改意见进行整改，及时向市财政局报告整改情况。

4.总结阶段

总结评价工作经验，进行一步完善绩效自评指标体系，装订归档绩效自评资料。在主管部门单位门户网站公示绩效自评报告，接受监督检查。

三、评价情况分析及综合评价结论

根据《保山市财政局关于开展2017年财政支出绩效评价工作有关事项的通知》要求，保山市科技局对“三个办法”评审项目、对外科技合作与交流项目、科普项目、创新服务平台建设、项目前期经费、知识产权及专利转化项目、科技创新驱动专项经费、科学技术普及经费和众创空间建设专项资金等9大计划开展了项目绩效自评，从项目立项、资金落实、业务管理、经费管理、项目产出、项目效益、公众或服务对象满意度等方面进行了自评。在此基础上，开展部门整体支出绩效自评，从投入、过程、产出及效果四个方面对保山市科技局2017年度部门整体支出的绩效进行评价，最终自评得分97分。

四、存在的问题和整改情况

（一）存在的问题

1.对绩效评价工作的重要性认识有待进一步提高。

2.部分项目制定的绩效目标不够科学、合理，不能准确反映项目的绩效状况。

3.由于科技项目实施期限都在2-3年，绩效的产生既有一定的滞后性，绩效状况难以充分展现。

（二）整改情况

针对上述存在的问题，保山市科技局已作出工作部署，一是认真分析总结预算编制中取得的经验，科学编制绩效预算；二是加强对项目开展的可行性、必要性做好充分调研，依据实际情况做好经费支出预算，制定合理的项目实施计划；三是在实施阶段中进一步加强对项目进展情况的动态跟踪，做好监督管理。

五、绩效自评结果应用

绩效评价结果应用是加强财政科学支出管理，合理配置公共资源，优化财政支出结构，强化科技资金管理水平，提高资金使用效益的重要手段，是确定以后年度财政科技专项资金预算安排的重要依据。为切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率，保山市科技局在绩效管理工作中，积极推进评价结果的应用，建立结果运用机制，对本部门绩效自评中存在的问题，及时调整和优化，对绩效评价结果较好的，予以表扬，优先支持或继续支持；对绩效评价发现问题，达不到绩效目标或评价结果较差的，根据情况调整项目或减少预算。

六、主要经验及做法

（一）领导高度重视，市科技局高度重视绩效评价工作，成立了由局长任组长、分管副局长任副组长，财务人员和各业务科室所负责人为成员的市科技局预算与绩效管理工作领导小组。局领导多次做出重要部署，及时明确阶段工作重点、提出具体要求，根据项目进展情况，安排绩效评价工作部署，制定工作措施，明确落实时限。

（二）健全和不断完善制度，市科技局把绩效管理作为科学配置资源提高科技资金使用效率的重要手段，在推进绩效评价工作中建立了项目申报、管理、评价等相关制度和办法，绩效管理制度涵盖了项目建设事前、事中、事后，保障了绩效评价工作的进一步推进。

（三）加强项目执行情况收集反馈，切实促进绩效管理工作。重视项目实施各个环节的监督与管理，指定专人负责绩效评价等工作，对照任务书规定的内容、考核指标，对项目实施内容进行了细化分解，将责任落实到人，认真组织项目实施工作，并和项目推荐单位积极沟通，各行其责，按进度实现了各个阶段目标，保证了项目的顺利实施。

（四）开拓思路，狠抓工作落实。一是把绩效管理工作融入科技计划项目管理工作中，严格按照年度预算布置要求，编报年度整体绩效目标。二是建立考核评价机制，将预算执行进度纳入对单位的责任目标考核中；三是不定期召开预算执行进度通报会，分析预算执行中存在的问题，对项目资金结余原因进行逐项分析，加快项目预算执行。

（五）积极组织实施绩效评价工作，按照市财政局要求开展各专项计划的绩效自评工作，与各县（市、区）服务对象及时沟通，获得真实情况反馈，有效调整相关工作。

七、其他需说明的情况

无

保山市科学技术局

2018年6月8日