保山市档案馆2020年度部门决算      

目录  

第一部分  保山市档案馆概况  

一、主要职能  

二、部门基本情况  

第二部分  2020年度部门决算表  

一、收入支出决算总表  

二、收入决算表  

三、支出决算表  

四、财政拨款收入支出决算总表  

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表  

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表  

七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表  

八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表  

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表  

第三部分  2020年度部门决算情况说明  

一、收入决算情况说明  

二、支出决算情况说明  

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明  

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明  

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明  

一、机关运行经费支出情况  

二、国有资产占用情况  

三、政府采购支出情况  

四、部门绩效自评情况  

（一）项目绩效自评报告  

（二）部门整体支出绩效自评报告  

（三）项目（部门整体）支出绩效自评表  

五、其他重要事项情况说明  

六、相关口径说明  

第五部分  名词解释

第一部分  保山市档案馆概况  

一、主要职能  

（一）主要职能  

负责接收、征集、整理、保管市级党政机关、人民团体、企事业单位或其他组织的重要档案、资料。承担档案资料的编辑研究工作。负责规划全市档案信息化建设并组织实施。负责开发利用档案信息资源，对社会各界提供利用档案、资料的查、借、阅服务。负责统一管理市级党政机关、人民团体、企事业单位进馆重要档案资料。组织全市档案宣传教育、档案培训、档案理论与科学技术研究。  

（二）2020年度重点工作任务介绍  

1.档案行政管理职责履行情况、档案馆基本功能发挥情况  

（1）完善工作制度。针对机构改革以后档案馆职能职责的转变，先后召开3次专题会议研究工作制度，修改完善了与现行政策、规定和工作要求不相适应的工作制度，形成23项管理工作制度。  

（2）“挂包帮”“转走访”与行业扶贫工作同推进同落实。组织开展遍访13批次，直接投入挂钩扶贫经费1.05万元，间接投入1万余元，为村委会筹措了口罩、消毒液等卫生用品，黑白激光多功能打印一体机2台。发挥2名扶贫队员作用，配合开展全乡村级扶贫档案管理现场会1次，完成挂钩户2013年至2019年村级档案的整理归档，指导全乡9个村开展户档整理。  

（3）扎实做好业务建设评价工作。云南省档案局于今年9月起对州市区级综合档案馆开展2015-2019年业务建设评价工作。我馆高度重视此项工作，迅速成立领导小组全面研究部署，多次召开专题会议，对照评价标准科学制定任务清单，全力推进评价准备工作。全馆干部职工充分发挥大局意识、合作意识，加强协调配合、互相支持帮助，形成“一盘棋”的工作格局，通过抓重点、强弱项、补短板，推动档案馆业务工作向指标看齐、向规范看齐，如期完成评价任务。  

（4）推进档案资源建设。市档案馆紧抓档案资源建设，依法开展机构改革、重大活动、重大项目、民生档案的接收进馆工作，同步推进进馆档案数字化工作。依法开展到期档案的接收工作，截止2020年11月底，共接收17个单位的到期文书档案66卷、145361件，业务档案438卷，会计档案226卷，照片档案2盒89张，光盘档案25盘。整理上年度收集、征集进馆档案699盒、17924件。征集反映保山历史发展和地方特色的档案资料，收集到各种资料148件（册），书法作品2幅，音像资料1件，收集到龙陵地震老照片46张。新冠肺炎疫情发生以来，市档案馆结合职能职责，将疫情防控与业务工作有机融合，及时派出专业人员开展相关抗疫档案收集工作，将相关的珍贵照片877张收进馆内保存，作为永久的历史见证。按照国家建设数字档案馆的要求，深入落实“存量数字化、增量电子化”信息化战略，不断推进馆藏档案数字化工作，全年共实现数字化增量73.11万画幅。  

（5）推进档案利用体系建设。2020年，保山市档案馆在编史修制、学术研究、民生保障、工作查考等方面为社会各界提供了大量的依据，充分发挥了档案的凭证作用。全年共接待查阅利用者998人次，提供档案1549卷次，42118件次，打印（复印）2083页。积极开展档案编研工作。为充分发挥档案的真实、公正、权威的优势，充分挖掘历史文化史料，继续做好具有地方特色，能体现馆藏资源特点的《记忆保山》期刊编辑，全年共发行4期，3600本。充分发挥档案部门“为党管档、为国守史、为民服务”的功能，积极配合省档案馆异地查档工作跨馆服务工作，努力营造良好的档案服务环境，切实解决群众异地查档难、多跑路、跑冤枉路问题。与临沧、怒江、隆阳、腾冲签订了跨馆查询服务协议，实现跨区域查询服务。充分发挥爱国主义教育基地和大学生社会实践基地作用，接待保山学院人文学院师生到馆参观学习1次。为档案专业大学生提供假期社会实践1次。修改完善馆内现有数据，提高查阅质量。根据保山市驻市委办纪检组蹲点调研反馈情况，完成馆藏165个全宗的实体档案与数字档案的核对工作；结合实体档案与目录数据中存在的问题，组织对存在问题的数据目录进行完善、修改，截止11月30日，完成现行文书档案整改20个全宗295条卷内目录补录，文书档案附号条修改106条，案卷目录补录49条。  

2.企业档案、项目档案、农业农村档案等相关工作情况  

（1）举办档案业务知识培训班，2020年共举办档案业务知识培训班3期，培训196人次。  

（2）加强对机关单位到期档案的指导接收工作。抽派业务人员到一级立档单位对年度立档工作进行业务指导，尤其是对列入2020年移交档案的人大、市政府办、市残联、市人力资源和社会保障局等22个单位进行指导，确保进馆档案案卷质量。  

（3）加强对涉改档案的业务指导。对涉及2019年机构改革后未移交档案的单位进行了督促，为规范原住建局和现规划局的业务档案，档案馆派出业务骨干先后多次到保山市自然资源和规划局实地查看档案，对原移民局的档案进行了跟踪问效，并针对涉及单位的实际情况提出了完整的整改意见。  

（4）加大对专业档案工作的指导力度。对保山医保中心、疫情指挥部、保山市生态环境机构业务档案、巡察办巡察档案进行指导。  

（5）加强对档案服务机构的监督工作。提供给机要保密局全市档案服务机构情况，配合对挂靠省级有保密资质的信合公司和鸿星公司进行保密指导工作。4月29日，联合机要保密局对14个档案服务公司进行档案整理和保密知识培训；研究制订了《保山市档案服务机构信用分级管理办法（试行）》，并于11月27日举办培训会，对辖区内16家档案服务公司的人员进行培训。  

（6）对重点工程建设项目档案工作监督指导。于1月7日到省建设投资公司开展《工程建设项目档案》资料收集、整理业务培训，共参加培训36人次。派专业人员参与昌宁立新水库移民工程档案验收工作；对保山机场改扩建项目档案整理进行现场指导；对保山一中青阳初级中学建设项目档案收集工作进行指导；对保山市浦发滇西边境片区扶贫投资发展基金建设项目和国开行农村基础设施建设项目（隆阳区）档案分类方案进行审核。  

3.“6·9”国际档案日宣传展览、市电视台合作举办短视频栏目《记忆保山》、《保山档案》公众号推出文章情况  

“6·9”国际档案日到来之际，同市、区档案局、档案馆、机要保密局和云南电网有限责任公司保山供电局在传媒大楼政务服务中心向公众开展《中华人民共和国档案法》《云南省档案条例》《云南省国家档案馆管理办法》《机关档案管理规定》和《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》《公民保密防谍须知》等法律法规知识宣传。共发放《兰台小红工作记》宣传册280余册、宣传单3000余份，接受群众咨询80余人次。  

2020年9月以来，与保山广播电视台合作，每周一在保山广播电视台微信公众号、抖音、快手三个平台同步推《记忆保山》短视频栏目，共提供历史老照片63张以及相关资料，栏目以短视频和图文形式讲述保山老照片、老物件后面的历史文化故事。向《保山史志》提供稿件3篇，选用1篇；向《保山日报》提供稿件6篇，选用3篇。在《保山档案》公众号推出文章34篇。  

4.年度其他亮点工作  

进一步监督落实各级档案安全责任制，健全责任追究制度；健全档案安全应急机制，树立“安全第一，预防为主”的底线思维，强化档案馆（室）安全风险防范和应急管理意识。加大档案安全检查力度，把档案安全检查作为一项经常性工作常抓不懈，结合重点时间节点开展专项检查，排查风险隐患。加强制度建设，结合工作实际，制定和完善了安全保卫制度，设立安保室和夜间值班室，认真落实值班制度。加强档案库房安全管理，定期开展馆藏档案核实检查，及时完善各类相关台账，为树牢安全防线打下坚实基础。加大对原国土资源局办公地址一楼档案临时库房的网络监管，定期进行实地巡查，检查安全情况。  

二、部门基本情况  

（一）部门决算单位构成  

纳入保山市档案馆2020年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位1个。  

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况  

保山市档案馆2020年末实有人员编制15人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制15人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员1人（含参公管理事业人员0人）。  

离退休人员9人。其中：离休0人，退休9人。  

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。  

第二部分  2020年度部门决算表  

（详见附件）  

第三部分  2020年度部门决算情况说明  

一、收入决算情况说明  

保山市档案馆2020年度收入合计2,317,249.40元。其中：财政拨款收入2,317,249.40元，占总收入的100.00%；上级补助收入0.00元，占总收入的0.00%；事业收入0.00元（含教育收费0.00元），占总收入的0.00%；经营收入0.00元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00元，占总收入的0.00%；其他收入0.00元，占总收入的0.00%。与上年对比减少2,308,153.91元，下降49.90%。主要原因是：基本支出减少2,064,146.91元，其中人员经费减少1,759,514.48元，日常公用经费减少304,632.43元；项目支出减少244,007.00元，其中馆藏档案日常维护补助项目减少190,000.00元，收集征集保山历史文化档案经费增加28,807.00元，安全管护系统项目取消导致减少90,000.00元。  

二、支出决算情况说明  

保山市档案馆2020年度支出合计2,317,249.40元。其中：基本支出2,167,249.40元，占总支出的93.53％；项目支出150,000.00元，占总支出的6.47％；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00％。与上年对比减少2,308,153.91元，下降49.90%。主要原因是：基本支出减少2,064,146.91元，其中人员经费减少1,759,514.48元，日常公用经费减少304,632.43元；项目支出减少244,007.00元，其中馆藏档案日常维护补助项目减少190,000.00元，收集征集保山历史文化档案经费增加28,807.00元，安全管护系统项目取消导致减少90,000.00元。  

（一）基本支出情况  

2020年度用于保障保山市档案馆正常运转的日常支出2,167,249.40元。与上年对比减少2,064,146.91元，下降48.78%，主要原因是人员经费减少1,759,514.48元，日常公用经费减少304,632.43元。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出1,903,723.59元，占基本支出的87.84％，人均190,375.36元；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费263,525.81元，占基本支出的12.16％，人均26,352.58元。  

（二）项目支出情况  

2020年度用于保障保山市档案馆为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出150,000.00元。与上年对比减少244,007.00元，下降61.93%，主要原因是:馆藏档案日常维护补助项目减少190,000.00元，收集征集保山历史文化档案经费增加28,807.00元，安全管护系统项目取消导致减少90,000.00元。  

具体项目开支及开展工作情况:  

1.记忆保山编辑出版项目支出70,000.00元，主要用于进一步挖掘馆藏史料，为群众提供更加丰富的文化精神食粮，市档案局将加大对馆藏档案的开发利用，做好档案文化编研工作。项目实施达预期效果。  

2.收集、征集保山历史文化档案项目支出50,000.00元，主要用于广泛征集古往今来保山事件和人物档案，征集当地现代名人和地方特色档案，征集散存于社会或个人（包括境外）、具有保存价值和文化特色的历史文献、民间艺术和民风、民俗档案资料，收集征集这部分档案史料，对我们了解保山历史，保护保山文化，挖掘弘扬传承民族文化有着深远的意义。项目实施达预期效果。  

3.馆藏婚姻档案共享数据库建设项目支出30,000.00元，主要用于推进馆藏婚姻档案共享专题数据库建设，提高相关婚姻档案查询效率，方便人民群众查询相关婚姻档案。  

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明  

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况  

保山市档案馆2020年度一般公共预算财政拨款支出2,317,249.40元,占本年支出合计的100.00%。与上年对比减少2,308,153.91元，下降49.90%。主要原因是：基本支出减少2,064,146.91元，其中人员经费减少1,759,514.48元，日常公用经费减少304,632.43元；项目支出减少244,007.00元，其中馆藏档案日常维护补助项目减少190,000.00元，收集征集保山历史文化档案经费增加28,807.00元，安全管护系统项目取消导致减少90,000.00元。  

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况  

1.一般公共服务（类）支出1,846,698.10元，占一般公共预算财政拨款总支出的79.69%。主要用于行政运行1,696,698.10元，档案馆150,000.00元；  

2.外交（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

3.国防（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

4.公共安全（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

5.教育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

6.科学技术（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

7.文化旅游体育与传媒（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

8.社会保障和就业（类）支出344,810.40元，占一般公共预算财政拨款总支出的14.88%。主要用于行政单位离退休5,337.00元，机关事业单位基本养老保险缴费支出117,429.60元，死亡抚恤222,043.80元；  

9.卫生健康（类）支出125,740.90元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.43%。主要用于行政单位医疗65,125.50元，公务员医疗补助60,615.40元；  

10.节能环保（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

11.城乡社区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

12.农林水（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

13.交通运输（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

14.资源勘探工业信息等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

15.商业服务业等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

 16.金融（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

17.援助其他地区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

18.自然资源海洋气象等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

19.住房保障（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

20.粮油物资储备（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

21.国有资本经营预算（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

22.灾害防治及应急管理（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

23.其他（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

24.债务还本（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

25.债务付息（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

26.抗疫特别国债安排（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。  

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明  

(一)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况  

保山市档案馆2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为40,000.00元，支出决算为36,622.19元，完成预算的91.56%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00元，完成预算的0.00%；公务用车购置及运行费支出决算为34,782.19元，完成预算的99.18%；公务接待费支出决算为1,840.00元，完成预算的36.80%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是：本单位严格执行中央八项规定精神，厉行勤俭节约。  

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2019年减少3,375.81元，下降8.44%。其中：因公出国（境）费支出决算减少0.00元，下降0.00%；公务用车购置及运行费支出决算减少217.81元，下降0.62%；公务接待费支出决算减少3,158.00元，下降63.19%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因是：本单位严格执行中央八项规定精神，厉行勤俭节约。  

(二)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况  

2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出34,782.19元，占94.98%；公务接待费支出1,840.00元，占5.02%。具体情况如下：  

1.因公出国（境）费支出0.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。  

2.公务用车购置及运行维护费支出34,782.19元。其中：  

公务用车购置支出0.00元，购置车辆0辆。  

公务用车运行维护支出34,782.19元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为1辆。主要用于公务出差所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。  

3.公务接待费支出1,840.00元。其中：  

国内接待费支出1,840.00元（其中：外事接待费支出0.00元），共安排国内公务接待3批次（其中：外事接待0批次），接待人次11人（其中：外事接待人次0人）。主要用于因公务到我局机关查阅档案、交流学习、考察发生的接待支出。  

国（境）外接待费支出0.00元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。无相关支出情况。  

第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明  

一、机关运行经费支出情况  

保山市档案馆2020年机关运行经费支出0.00元，与上年对比减少568,158.24元，减少100.00%，主要原因是保山市档案馆发生机构改革，转为公益一类事业单位，不再有机关运行费。  

二、国有资产占用情况  

截至2020年12月31日，保山市档案馆资产总额2,749,246.73元，其中，流动资产6,292.91元，固定资产2,659,021.82元，对外投资及有价证券0.00元，在建工程0.00元，无形资产83,932.00元，其他资产0.00元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少401,344.11元，其中固定资产减少394,795.00元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0.00元；处置车辆1辆，账面原值380,755.00元；报废报损资产0项，账面原值0.00元，实现资产处置收入0.00元；出租房屋0平方米，账面原值0.00元，实现资产使用收入0.00元。  

三、政府采购支出情况  

2020年度，部门政府采购支出总额58,360.00元，其中：政府采购货物支出15,300.00元；政府采购工程支出0.00元；政府采购服务支出43,060.00元。授予中小企业合同金额0.00元，占政府采购支出总额的0.00%。  

四、部门绩效自评情况  

（一）项目绩效自评报告  

项目一：  

1.项目名称：《记忆保山》编辑出版项目  

2.项目基本情况  

自2013年以来，市档案馆相继出版了《记忆保山》、《公仆本色——杨善洲同志档案选编》、《血染松山》、《血捍滇缅路》等系列丛书，刻录了保山重大活动“记忆光盘”443张，同时开展了“永昌料丝灯”制作工艺可研等工作，这些文化产品的编辑、出版，得到了上级主管部门和市委、市政府以及社会各界的赞许和广大读者的欢迎。为进一步挖掘馆藏史料，为群众提供更加丰富的文化精神食粮，市档案局将加大对馆藏档案的开发利用，做好档案文化编研工作。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

根据《保山市财政局关于2020年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）文件要求，局馆领导高度重视，要求尽快组织实施相关自检自查自评工作。在自评工作开展过程中，由市档案馆办公室主任师德惠负责做好统筹、协调落实2020年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、征集编研科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，于7月9日前进行汇总整理完成部门整体和项目绩效自评。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

2020年，市档案馆《记忆保山》编辑出版项目年初预算资金为7.00万元，经审核通过预算批复后，由市财政局下达的《记忆保山》编辑出版项目经费7.00万元已全部到位。  

②项目资金执行情况  

根据预算管理以及财务管理有关制度，项目资金使用合理、高效。全年《记忆保山》编辑出版项目经费支出7.00万元，预算执行率100.00%。  

③项目资金管理情况  

项目财务管理制度健全，严格做到专款专用，保障项目按计划实施。按照云南省档案局《云南省档案局项目资金管理办法》、《云南省档案馆数字档案馆建设项目绩效自评管理暂行办法》明确项目资金专款专用的原则，从项目资金的使用、管理、检查、监督和报告等方面做了严格规定。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

在数量指标方面，由于机构改革，人员减少，工作量加重，且书刊印刷成本提高，项目经费有限，2020年完成《记忆保山》季刊4800册，《记忆保山》合订本300册，达到100.00%；在质量指标方面，书本出品质量达标，达到100.00%；在时效指标方面，《记忆保山》季刊出品率达100.00%；在成本指标方面，2020年《记忆保山》印刷服务费根据市场情况进行询价采购，经费开支资金使用不超预算。综上，产出指标完成情况达100.00%。  

②效益指标完成情况  

在社会效益方面，保山历史文化宣传达到年度指标值90.00%，但由于大家对保山历史文化重视度不够，故对《记忆保山》投稿率不高；在可持续影响指标方面，为保山历史提供了史料、资料，具有借鉴意义。综上，效益指标完成情况达93.33%。  

③满意度指标完成情况。  

社会公众或服务对象对《记忆保山》书刊满意度为98.00%，满意度指标完成情况达100.00%。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

市档案馆2020年因机构改革，人员减少，各人工作量增加，且书刊印刷成本提高，项目经费有限，故存在年度绩效目标未完成的情况。下一步，将深入挖掘馆藏史料，做好《记忆保山》书刊和系列丛书的编辑工作，为群众提供更加丰富的文化精神食粮。同时，抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质量地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。  

6.绩效自评结果  

为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》等国家有关规定，对绩效目标的设定情况、资金投入和使用情况等进行评价，自评分为94分。  

7.结果公开情况和应用打算  

待市财政局及相关部门审核通过后在市政府办门户网站上进行公开，并接受财政部门和社会共同监督。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

绩效目标自评工作是对绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。建议财政部门加强培训，提供各部门单位沟通交流的平台和渠道，以便往后更好更快的落实此项工作。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目二：  

1.项目名称：馆藏婚姻档案共享数据库建设项目  

2.项目基本情况  

为推进全省馆藏婚姻档案共享专题数据库建设，提高相关婚姻档案查询效率，方便人民群众查询相关婚姻档案，2019年云南省财政厅、省档案局下达给保山市“馆藏婚姻档案共享数据库建设项目”1个，下拨资金10.50万元，2020年分配资金3.00万元。该项目由施甸县档案馆实施，要求2020年完成馆藏婚姻档案目录0.8万条、馆藏婚姻档案原文数据不低于1.5万个画幅。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

根据《保山市财政局关于2020年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）文件要求，局馆领导高度重视，要求尽快组织实施相关自检自查自评工作。在自评工作开展过程中，由市档案馆办公室主任师德惠负责做好统筹、协调落实2020年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、征集编研科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，于7月9日前进行汇总整理完成部门整体和项目绩效自评。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况  

2020年，云南省财政厅、省档案局下达给保山市馆藏婚姻档案共享数据库建设项目资金3.00万元，已全部到位。  

②项目资金执行情况  

施甸县档案馆将3.00万元项目经费用于馆藏婚姻档案共享数据库建设项目，根据预算管理以及财务管理有关制度，项目资金使用合理、高效。全年馆藏婚姻档案共享数据库建设项目经费支出3.00万元，预算执行率100.00%。  

③项目资金管理情况  

项目财务管理制度健全，严格做到专款专用，保障项目按计划实施。按照云南省档案局《云南省档案局项目资金管理办法》、《云南省档案馆数字档案馆建设项目绩效自评管理暂行办法》明确项目资金专款专用的原则，从项目资金的使用、管理、检查、监督和报告等方面做了严格规定。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况  

在数量指标方面，2020年共计完成馆藏婚姻档案文件级目录8046条、馆藏婚姻档案原文数据（加工数字化副本）16899页，均达到年度指标值；在质量指标方面，文件级目录和数字化副本合格率均达到100.00%；在时效指标方面，馆藏婚姻档案共享数据库建设项目专款专用，并在规定时限内完成；在成本指标方面，馆藏婚姻档案共享数据库建设项目经费开支资金使用不超预算。综上，产出指标完成情况达100.00%。  

②效益指标完成情况  

在社会效益方面，婚姻档案查询效率明显提高，群众查阅婚姻档案便利度达95.00%，均达到年度指标值；在生态效益方面，婚姻档案文化生态好；在可持续影响指标方面，馆藏档案数字化比例增加78.00%。综上，效益指标完成情况达97.50%。  

③满意度指标完成情况  

社会公众或服务对象对查阅婚姻档案满意度为95.00%，满意度指标完成情况达100.00%。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

此项工作已全部完成，达到了预期目标和效益。  

6.绩效自评结果  

2020年馆藏婚姻档案共享数据库建设工作目标任务已全部完成，达到了预期目标。通过严格对照评分标准，自评结果为96分。  

7.结果公开情况和应用打算  

待市财政局及相关部门审核通过后在市政府办门户网站上进行公开，并接受财政部门和社会共同监督。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

绩效目标自评工作是对绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。建议财政部门加强培训，提供各部门单位沟通交流的平台和渠道，以便往后更好更快的落实此项工作；加强对婚姻档案共享数据库建设经费的大力支持。  

9.其他需说明的问题  

无。  

项目三：  

1.项目名称：收集、征集保山历史文化档案项目  

2.项目基本情况  

保山古为哀牢国首邑，是云南历史上开发较早的地区之一，是有36个少数民族的多民族边疆地区，是中缅贸易的集散地；形成包括以少数民族文化为内容的哀牢文化，以汉文化为特征的移民文化、以翡翠为代表的玉石文化、以爱国主义为核心的抗战文化，以自然风光为基础的旅游文化，因而保山文化是一种开放型和复合型的地域文化，其文脉始为哀牢文化、续为永昌文化，今为保山文化，在中国文化精神宝库中占有重要的地位。收集征集这部分档案史料，对我们了解保山历史，保护保山文化，挖掘弘扬传承民族文化有着深远的意义。  

3.项目绩效自评工作开展情况  

根据《保山市财政局关于2020年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）文件要求，局馆领导高度重视，要求尽快组织实施相关自检自查自评工作。在自评工作开展过程中，由市档案馆办公室主任师德惠负责做好统筹、协调落实2020年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、征集编研科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，于7月9日前进行汇总整理完成部门整体和项目绩效自评。  

4.项目绩效实现情况  

（1）项目资金情况  

①项目资金到位情况。  

 2020年，市档案馆收集、征集保山历史文化档案项目年初预算资金为5.00万元，经审核通过预算批复后，由市财政局下达的收集、征集保山历史文化档案项目经费5.00万元已全部到位。  

②项目资金执行情况。  

根据预算管理以及财务管理有关制度，项目资金使用合理、高效。全年收集、征集保山历史文化档案项目经费支出5.00万元，预算执行率100.00%。  

③项目资金管理情况。  

项目财务管理制度健全，严格做到专款专用，保障项目按计划实施。按照云南省档案局《云南省档案局项目资金管理办法》、《云南省档案馆数字档案馆建设项目绩效自评管理暂行办法》明确项目资金专款专用的原则，从项目资金的使用、管理、检查、监督和报告等方面做了严格规定。  

（2）项目绩效指标完成情况  

①产出指标完成情况。  

在数量指标方面，2020年开展以“不忘初心、牢记使命”为主题的珍贵档案展1次，收集征集档案148件、重大活动照片档案877张、公务礼品数量18件，省级及以上全国人大代表档案资料完成指标达95.00%；在质量指标方面，档案收集征集完成率达98.00%，完成年度指标值；在时效指标方面，2020年收集、征集保山历史文化档案项目在规定时间内完成，预算执行进度为100.00%；在成本指标方面，2020年收集、征集保山历史文化档案项目经费开支资金使用不超预算。综上，产出指标完成情况达100.00%。  

②效益指标完成情况。  

在社会效益方面，了解保山历史文化反响好，丰富馆藏资源优化结构年度指标值完成90.00%，主要原因是：库房库存量已满，改善有限；在可持续影响指标方面，收集、征集保山历史文化项目经验可推广，但由于地方不同，存储馆藏也不同，故存在略微个体差异，部分社会人士对档案重视度不够，近期作用不明显。综上，效益指标完成情况达81.23%。  

③满意度指标完成情况。  

社会公众或服务对象对珍贵档案展展出满意度为98.00%，满意度指标完成情况达100.00%。  

5.绩效目标未完成原因和下一步改进措施  

市档案馆仍需进一步抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质量地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。  

6.绩效自评结果  

为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》等国家有关规定，对绩效目标的设定情况、资金投入和使用情况等进行评价，自评分为95分。       

7.结果公开情况和应用打算  

待市财政局及相关部门审核通过后在市政府办门户网站上进行公开，并接受财政部门和社会共同监督。  

8.绩效自评工作的经验、问题和建议

绩效目标自评工作是对绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。建议财政部门加强培训，提供各部门单位沟通交流的平台和渠道，以便往后更好更快的落实此项工作。  

9.其他需说明的问题  

无。  

（二）部门整体支出绩效自评报告  

1.部门基本情况  

（1）部门概况  

①主要职能  

保山市档案馆主要是负责接收、征集、整理、保管市级党政机关、人民团体、企事业单位或其他组织的重要档案、资料。承担档案资料的编辑研究工作。负责规划全市档案信息化建设并组织实施。负责开发利用档案信息资源，对社会各界提供利用档案、资料的查、借、阅服务。负责统一管理市级党政机关、人民团体、企事业单位进馆重要档案资料。组织全市档案宣传教育、档案培训、档案理论与科学技术研究。  

②机构情况，包括当年变动情况及原因  

根据保编办（2020）81号《关于重新明确市档案馆机构编制事项的批复》文件，保山市档案馆划明确为中共保山市委办公室所属副处级公益一类财政全额拨款事业单位。内设4个正科级机构:办公室、管理利用科、电子档案管理科、征集编研科。事业编制15名，其中，馆长1名(副处级)，副馆长2名(正科级)；内设机构科级领导职数6名(4正2副)。  

③人员情况，包括当年变动情况及原因  

2020年年末保山市档案馆实有在编在职人员1名，政府购买服务人员1名。由于发生机构改革，于2020年4月调出至市委办13人，调出至市政府办4人，调出至市政协办1人；由保山广播电视大学调入1人，工资由市档案馆发放。退休人员9名，根据养老保险规定，退休人员工资纳入社保发放，决算中不计入。保山市档案馆是独立核算单位，按地（市）级进行预算管理，执行事业单位会计制度。  

（2）部门绩效目标的设立情况  

①目标设定：成本核算合理；时效性强；绩效目标编制科学。  

②预算配置科学：预算编制科学；基本支出足额保障；确保重点支出安排。  

③预算执行有效：严格预算执行；严控结转结余；项目组织良好。  

④预算管理规范：管理制度健全；信息公开及时完整；资产管理使用规范有效。  

⑤资产管理规范：固定资产核算、处置合理；严控资金开支。  

⑥职责履行良好：强化组织领导；明确任务分工；有效监督检查。  

⑦履职效益良好：社会效益；社会公众或服务对象满意度；可持续影响指标。  

（3）部门整体收支情况  

保山市档案馆2020年度收入合计231.72万元。其中：财政拨款收入231.72万元，占总收入的100.00%，支出合计231.72万元。其中：基本支出216.72万元，占总支出的93.53%；项目支出15.00万元，占总支出的6.47%。  

（4）部门预算管理制度建设情况  

近年来，保山市档案馆根据上级有关部门文件和精神，相继出台来一系列预算管理和财务管理的规章制度：《保山市档案馆资产管理制度》、《保山市档案馆预算管理制度》、《保山市档案局办公室关于成立市档案局项目建设领导小组的通知》、《保山市档案局财务内控制度管理办法》、《保山市档案局公务接待管理规定》《保山市档案局车辆管理制度》等，细化了上级有关部门的要求，完善了预算管理的方式、方法，提高了预算管理的科学性。  

2.绩效自评工作情况  

（1）绩效自评目的  

通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。  

（2）自评指标体系  

根据《保山市财政局关于2020年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）进行自评。组织每个项目责任科室，依托项目绩效自评表对项目进行评价。  

通过对投入、过程、产出及效果四大方面认真分析绩效目标设定情况、项目预算管理和使用是否合规、制度是否健全、效益是否达标。确定共21项细化考评分值体系，对项目绩效切块比对，最终得出真实有效的评价结果。  

（3）自评组织过程  

根据《保山市财政局关于2020年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）文件要求，局馆领导高度重视，要求尽快组织实施相关自检自查自评工作。在自评工作开展过程中，由市档案馆办公室主任师德惠负责做好统筹、协调落实2020年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、征集编研科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，于7月9日前进行汇总整理完成部门整体和项目绩效自评。  

经过此次绩效自评，市档案馆认真履行档案安全保管职责，财政支出达到预期绩效，为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。  

3.评价情况分析及综合评价结论  

（1）投入情况分析  

2020年，收入预算300.55万元，收入决算231.72万元，差异率为22.90%，调整预算数为231.72万元，比上年403.65万元减171.93万元，同比减少42.59%。  

2020年基本支出216.72万元，占总支出的93.53%；其中：人员经费支出190.37万元，日常公用经费支出26.35万元。项目支出15.00万元，占总支出的6.47%，其中：馆藏婚姻档案共享数据库建设经费3.00万元，收集、征集保山历史文化档案项目经费5.00万元，《记忆保山》编辑出版经费经费7.00万元。  

（2）过程情况分析  

一是加强项目建设领导，项目开展前有详尽的实施方案，明确实施主体责任；制定资金管理办法，做好资金使用的监督检查，项目实施完成后及时开展绩效自评做到事前有预算，事中有监督，事后有测评；重视配合部门外部监督检查工作，如配合审计部门开展预算执行和财务收支审计工作，并对审计发现的问题积极开展整改工作。  

二是加强项目管理制度的执行。在项目建设中着重推行了“质量承诺”、“安全告知”、项目资金“三公开一公布”等工作制度，有效的规范了项目建设行为，使管理工作逐步步入轨道化。  

三是落实项目建设主体责任和监督责任，严把项目建设职业准入关、招标采购关、标准执行关，严格执行项目建设“七制”（即项目法人责任制、招投标制、持证上岗制、建设管理制、合同管理制、审计决算制、工程竣工验收制）和财务管理专人专账、独立核算、专款专用等制度，基本形成了源头预防、监督有力、责任可追的工作机制。  

（3）产出情况分析  

认真按照《保山市财政局关于2020年市级部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（保财预〔2021〕66号）文件要求，由市档案馆办公室主任师德惠负责做好统筹、协调落实2020年项目绩效自评工作，电子档案管理科、管理利用科、征集编研科等各科室长配合财务人员做好项目绩效自评工作，本着实事求是、客观公正、真实有效的责任意识认真履职，及时进行项目自评，按时提交相关工作材料。  

《记忆保山》编辑出版经费项目进一步挖掘馆藏史料，为群众提供更加丰富的文化精神食粮，市档案馆将加大对馆藏档案的开发利用，出版《记忆保山》季刊4期4800册，合订本300册。  

保山历史文化档案收集、编研经费项目加强地方特色档案征集，扩大馆藏档案门类和种类。2020年全年共收集征集保山市公务礼品18件，收集征集相关抗疫档案珍贵照片877张。  

（4）效果情况分析  

通过项目绩效目标制定、项目绩效自评，档案部门各县（市、区）、各科室长、财务人员切实履行职责，充分认识到自身岗位职责，明确项目申报、落实、反馈的重要性，意识到绩效设定、评价的必要性。为今后项目的开展提供了思想保障，积累了的经验，打下了坚实的基础。为发挥档案“存凭、留史、资政、育人”的社会效益提供了坚实保障。  

4.存在的问题和整改情况  

档案馆仍需进一步抓好支出进度管理工作，加快财政支出进度，发挥财政资金效益，使财政资金能够高效、高质地用于档案资源体系、档案利用体系、档案管护体系建设，提高档案服务经济、服务社会的能力。  

5.绩效自评结果应用  

绩效自评的结果将在编制下一年预算中加以应用，通过总结，查缺补漏，优化工作部署和工作流程，为预算编制水平和预算支出效益提高，提供更有力的基础。  

6.主要经验及做法  

①领导重视，全程督促  

市档案馆主要领导亲自抓部门支出管理，组织召开党组会、局务会、专题工作会研究部署部门整体支出工作；分管领导作为项目督办人，全程参与督促检查项目准备、实施和检查。  

②健全制度，规范管理  

市档案馆制定和实施了预算管理、资金管理、内控制度等管理制度，为项目部门支出管理发挥预期绩效提供了制度保障。  

③落实责任，做好督查  

市档案馆通过会议汇报、现场监督的多种形式，对项目实施进度进行的跟踪检查，落实方案编制、预算上报、招标采购、实施进场、验收等控制点的完成时限，多措并举保障了项目进行。  

7.其他需说明的情况  

无。  

（三）项目（部门整体）支出绩效自评表  

部门绩效自评情况详见附表（附表10—附表12）  

五、其他重要事项情况说明  

无。  

六、相关口径说明  

（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。  

（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出。  

（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。  

（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。  

第五部分  名词解释  

一、财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。  

二、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是上级和其他同级部门补助收入等。  

三、上年结转：指以前年度尚未完成，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。  

四、结转下年：指以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原规定用途继续使用的资金。  

五、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。  

六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。  

七、归口管理的行政单位离退休（科目代码2080501）：指行政单位离退休人员的人员经费和公用经费。  

八、三公经费：是指市用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。  

本单位不涉及专用名词。